中小企业集群技术创新的博弈分析

来源:用户上传      作者: 吴世民　张　慈　熊　艳

　　摘要：产业集群的网络关系，有着极强的外部性。从价值链的纵向关系看，这种网络关系在促进技术创新方面有着非集群企业无法比拟的优势，但是，从同处于价值链的某一节点的企业间的横向关系角度看，则会使集群内企业的创新动力大打折扣。集群内处于价值链同一节点不同企业的创新行为之间存在一种博弈关系，而中小企业集群的不同发展阶段对企业创新行为的制约程度是不同的。
　　关键词：中小企业集群；技术创新；博弈分析
　　
　　产业集群是在既竞争又合作的特定区域内，由彼此关联的公司、专业化供货商、服务供应商和相关产业的企业以及政府和其他相关机构（例如大学、规划制定机构、智囊团、职业培训机构以及行业协会等）组成的地理集聚体。从波特这个定义看，产业集群不仅包括对竞争非常重要的一系列相关产业和其他实体，还通常向下游扩展到客户，向上游延伸到互补性产品提供者或使用相关技能、技术的公司或提供公共物品的部门。中小企业集群则是产业集群的另一种称谓，这种产业集群中的组成主体是中小企业。
　　产业集群各个主体之间所形成的分工协作的创新网络关系与地方的社会文化相结合，具有非正式性和很强的地方植根性。网络关系在正式与非正式关系的交互作用下，使得创新的信息特别是隐性知识能够在集群创新的网络中迅速传播。从价值链的纵向关系看，这种网络关系在促进技术创新方面有着非集群企业无法比拟的优势，但是，从同处于价值链的某一节点的企业间的横向关系角度看，则会使集群内企业的创新动力大打折扣。集群内处于价值链同一节点的不同企业创新行为之间存在一种博弈关系，博弈的结果将决定企业创新与否。因此地方政府在集群培育过程中避免那种挫损企业创新动力的博弈结果，将是集群得以长远持续发展的重要条件。
　　
　　一、中小企业集群的网络关系对技术创新的影响
　　
　　一般来说，每个中小企业集群内至少有一个产业起主导作用，其他相关实体围绕着主导产业在某一地域集聚，因此，一个集群往往就有一段或是一条完整的价值链。价值链的各个节点之间分工非常细腻而且存在密切的协同创新关系。这种复杂的网络关系（包括正式的合作网络和非正式的主体间的关系），使得创新（新观念、新技术和各种信息）在某一节点产生后，就会沿着网络关系在整个集群中传递、反馈、交互循环、反复流动，这也使得“高风险”的创新活动在交互协同关系中完成，大大地降低了创新的风险。中小企业集群内部基于共同的社会文化背景基础上建立的人与人之间的非正式的社会网络关系，加速了隐性知识的扩散，从而更有效地推动了人力资本和知识产生的社会化，加速了知识的创新速度。
　　
　　二、中小企业集群环境下的技术创新行为博弈
　　
　　在中小企业集群中，每个企业的技术创新行为有两种选择：“创新”和“模仿”。在这里所说的“创新”是指集群内的企业的原发性创新和从集群外部引进更先进的理念和技术等，“模仿”是指集群内的企业在别的企业“创新”之后，模仿其创新结果。“创新”是产业集群得以持续发展的根本动力，而“模仿”则只会使新技术、新观念在集群中扩散，不能使集群保持长久的生命力，不会使集群比别的集群更有竞争力。而企业技术创新行为最终选择“创新”还是“模仿”则是取决于创新行为的成本与创新行为给企业带来的好处之间的关系，如果创新行为能为企业带来更多的利润或提高其竞争力则企业就会选择“创新”，这个结果在很大程度上取决于不同企业间的博弈结果。
　　中小企业集群随着集群的不断发展，集群内的企业组织之间的关系也是不断地发生变化的。因此我们根据集群内各主体之间的关系不同，可以将中小企业集群分为有龙头企业的中小企业集群和没有龙头企业的中小企业集群。在这两种不同的中小企业集群中，企业之间的技术创新博弈关系是不同的，下面分别对此进行分析。
　　(1)没有龙头企业的中小企业集群企业技术创新的博弈。在产业集群中，由于存在创新的网络关系，使得集群内的生产要素具有很强的流动性。劳动力、技术信息和市场信息、资本等都几乎可以没有太大的阻碍的流动。根据微观经济学理论，完全竞争市场的条件是：厂商的产品之间是无差异的；供求双方的数量很多，以致单个企业无法影响产品的价格；市场中的所有生产要素均具有充分流动性；市场主体所掌握的经济、技术信息是充分的。假定市场上有两个厂商，由于在没有龙头企业的中小企业集群中，处于价值链同一节点的企业间是在接近完全竞争的条件下进行竞争的，那么他们的产品是没有差异的，产品价格、市场占有率均相同，两厂商沿着相同的路径进行技术创新。在上述假定下，有如下支付矩阵：
　　
　　当两企业都采取模仿别人的技术成果的策略时，得益为（a，a），当某一企业创新而另一企业采取模仿策略时，创新企业的收益为c，模仿的企业收益为b，这时，由于是在集群的环境下，在集群网络的作用下，创新知识和隐性知识在集群内传播的速度要比非集群企业之间的快，一项创新很可能今天是秘密技术，明天就成为公开技术了。如永康五金产业集群的不锈钢保温杯生产就是一个典型的例子。一个企业通过技术引进和产品创新，开发了不锈钢保温杯产品(该产品生产由多个企业共同完成)，大量企业群起模仿，产品差异化的趋减和垄断态势的打破使永康不锈钢保温杯的售价在八个月内由一百多元降到几十元。因此，a、b、c三者的数量关系有b>a>c。当两个企业都创新时，双方的收益是d。在没有龙头企业的中小企业集群中，给定企业1“模仿”，则企业2的最优选择也是“模仿”，给定企业1“创新”，则企业2的最优选择还是“模仿”，反之，给定企业2的选择亦然。因此，在没有龙头企业的中小企业集群中，上述博弈的纳什均衡是(模仿，模仿)。
　　(2)存在龙头企业的中小企业集群企业技术创新的博弈。存在龙头企业的中小企业集群环境下，企业之间的博弈分为一般中小企业之间的博弈以及一般企业与龙头企业之间的博弈两类。处于价值链同一节点的一般中小企业间的博弈均衡与没有龙头企业的中小企业集群中的创新博弈均衡一样。而一般企业与龙头企业之间的博弈却有一定的差异。龙头企业的产生可以是从中小企业集群中激烈的竞争环境下脱颖而出自发地形成，也可以是政府为了培育产业集群而在其政策的支持下形成。但是，龙头企业无论是怎么形成的，都必须经过集群中激烈竞争的环境的洗礼，并真正成为集群的领头羊。因此，在竞争中必然形成有相当一部分企业的实力与龙头企业比较接近，而这些企业通过竞争，某一天就有可能成为所处的集群的老大。从长期来看，龙头企业这把交椅并非稳固不变。于是就形成了这样一种竞争关系：龙头的企业为了保住地位，而实力与之相当的一群企业却时刻在盯着这头把交椅，同样，与龙头企业实力相当的企业之间也是争夺资源的竞争关系。在中小企业集群环境下，他们之间的创新博弈支付矩 阵如 下：
　　
　　在博弈开始时，龙头企业和一般企业的市场占有额分别为51%和49%，若龙头企业率先创新，则一般企业将失去所有的α（α是一个足以改变他们在集群中排名的市场占有率，在这里假定是大于2%的数）市场份额；若一般企业也选择创新，则能保住它当前在集群中的地位。若一般企业率先创新，而龙头企业选择不创新，则龙头企业将失去其在集群中的老大这一地位；若龙头企业也选择创新，则将保住他在集群的头把交椅。在这样的形势下，由于选择创新战略带来的收益实在较大，龙头企业和一般企业都不会选择会使自己在集群中地位大幅度滑落的策略。此时，竞争将达到白热化，即不创新，就要被淘汰。所以一般企业和龙头企业为保住自己的地位都将尽最大努力进行创新，（创新，创新）是纳什均衡。
　　
　　三、简要结论
　　
　　从以上的分析可知，在中小企业集群中有没有龙头企业对于企业创新的行为影响是很大的。在没有龙头企业的中小企业集群中，在价值链某一节点上的所有企业都将选择不创新，这样的结果是整个产业集群都缺乏创新的动力，从长远的发展来看，这种产业集群将走向消亡或者仅仅是别的集群的一个生产基地而已。而存在龙头企业的中小企业集群则完全相反，充满了创新的动力，缺乏创新的企业将被淘汰，这样的产业集群是一个充满活力的集群。因此，在实践中，政府实施地方特色产业集群特别是由中小企业组成的集群培育政策时，应该特别关注龙头企业的作用。
　　 作者单位：吴世民唐山供电公司实业总公司
　　 张慈河北理工大学轻工学院
　　熊艳河北理工大学经济管理学院
　　
　　参考文献：
　　[1]赵慕兰等.历史的创举:世界科技工业园研究[M].北京:海潮出版社,1997:14.
　　[2][英]马歇尔.经济学原理[M].北京:商务印书馆,1997:3.

转载注明来源:https://www.xzbu.com/2/view-382730.htm