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中小企业集群与技术创新

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  摘要:技术创新对中小企业集群的健康成长十分重要,文章分析了中小企业集群与技术创新的关联性,阐述了在我国中小企业集群中技术创新的种类和途径,指出了我国中小企业技术创新过程中存在的问题,认为我国中小企业应重视企业发展中的技术创新,以创新提升自身实力。文章建议我国中小企业应制订在创新方面的发展战略,并建立集群内的技术创新体系。
  关键词:中小企业集群;技术创新;产品创新;服务创新;模仿创新
  中图分类号:F276.3 文献标识码:A 文章编号:1002-736X(2011)01-0146-04
  
  一、中小企业集群中的技术创新
  
  技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的,清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的调查分析显示,通过技术创新,有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种,有96.7%的企业提高了经济效益,96%的企业扩大了市场,91.5%的企业提高了产品的质量,88%的企业提高了产量,77%的企业降低了材料消耗,69.4%的企业降低了能耗。在经济全球化与区域化共存的背景下,中小企业与大企业之间以及中小企业之间的分工与协作使中小企业通过集群化的生产可以实现像大企业一样面对全球市场,技术创新成为竞争取胜的核心因素。
  
  (一)中小企业技术创新的种类
  由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现出多样性,中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型,而且随着经济的发展和科技的进步,中小企业技术创新的类型也将更加丰富多彩。
  1.产品创新。产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中,对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来,重要创新对企业的发展影响较大,渐进创新对企业的影响有小有大,但前者往往比较难以实现,投入也大;后者较易做到。
  2.服务创新。服务创新是近些年服务业,尤其是知识密集型服务业兴起的结果,它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务,又包括改变现有的组织机构推出新的服务,目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小,而且市场需求变化快,因而是最适合中小企业特点的技术创新类型-。
  3.工艺创新。工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法,从而改进现有产品的生产过程或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用,因此其重要性并不亚于产品创新,一般情况下大多数工艺创新是渐进的,投入大小和难度都比较适合中小企业的特点,因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。
  产品(服务)创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进,并与中小企业的直接经营活动密切相关,因而具有较大的普遍性,在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。
  
  (二)中小企业技术创新的途径
  创新学的研究成果表明,创新有三种方式:自主创新;模仿创新;合作创新。这三种方式各有自己的优缺点。技术创新涉及到新技术的应用、生产制造、商业化推广多个环节。从经验来看,独立创新不仅投入大,而且风险也高,国际上大跨国公司每年要花费几十亿美元用于新技术和新产品开发。然而只有5%左右的项目可以成功申请专利。在这些专利项目中,又只有十之一二最终投入商业生产,给公司带来回报,如果把所有的,包括失败了的和不能给公司带来回报的研发全部算进去的话,最新技术的研发不仅投入巨大,风险高,回报率也并不很高,而技术引进的成本只有技术创新的1/3,模仿的成本就更低了,因此,通过技术模仿和引进,中小企业可以实现技术快速变迁。
  模仿创新对创新能力的增强,主要体现在如下四个方面。(1)模仿创新借助了率先创新者的创新成果,只需在已有的创新成果上进一步创新,这就使后发创新者的创新内容、质量、等级比率先创新者更高一筹。(2)模仿创新节省了创新所需大量的人财物资源,无需对创新链的全部阶段投入资源,节省了创新链的前期投入,减少了创新链前期的风险损失,这就有助于采取优势兵力战术,将节省的资源,集中有效地投入到更高等级的创新链中,使创新效果的投入产出比,胜过率先创新者。(3)模仿创新培养了创新人才,通过模仿学习,使一批本来创新能力起点较低的人员,迅速掌握了前沿科技知识,并进入到科技的最前沿进行创新,为良好的创新环境奠定人力基础。(4)模仿创新可以使创新链的投入产出机制进入良性循环。由于模仿创新的优势首先在于使模仿创新的产品具有较强的竞争力,成功的模仿创新产品能够后来者居上,在市场上赢得消费者的青睐,能够超越率先创新者的产品,给企业带来丰厚的利润回报,而这些丰厚的利润回报又被投入到新一轮的创新之中,成为创新的良性动力循环。
  模仿创新战略针对我国中小企业技术力量薄弱、实验和设备手段相对落后的实际,成为推动技术创新的首选战略。模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术,它同样要投入一定的研究开发力量,以对率先者的技术进行进一步的开发,因此模仿创新并不是单纯的模仿,而是一种渐进性的创新行为。由于模仿创新可以使吸收开发的针对性大大增强,这就回避了研究开发竞争所带来的风险,从这个意义上与自主创新战略上相比,模仿创新战略是一种风险较低的战略。日本在这方面做得较有典型性。日本大多数中小企业不是照搬别人的技术,而是对引进技术不断进行研究改进和创新,他们在技术引进和开发过程中,首先是从研究开发某项专门技术开始,进而确立企业的主导技术,然后,根据经济技术的发展和企业经营环境的变化,以主导技术为核心,吸收其他技术不断开发新产品,开拓新领域,实现企业的多角化经营,这样,当某一种产品滞销,就可以马上转产,使企业具有分散风险、适应环境变化的内在调节能力。
  技术创新的真正意义和实际价值在于这种创新的扩散。技术创新扩散有三种途径。第一,企业内部的扩散。指的是从某企业第一次使用新技术开始,直至该技术在企业的应用达到饱和为止的整个时间进程,通常用技术创新的产出占潜在总产出的比率来度量。第二,企业间的扩散。指的是某一新技术在不同企业间的扩散,通常以采用技术创新的企业数占潜在采用者总数的比率来度量。第三,总体扩散。即企业之间的扩散和企业内部扩散的迭加,表示技术创新在产业中被采用的总体水平增长变化过程,以整个产业中使用技术创新的产出所占比率来度量。
  
  二、中小企业集群与技术创新的关系
  
  企业集群的形成受以下因素影响:创新时机、产业特征、区域环境、偶然因素、政府的支持。技术创新是新的产业集群形成的重要推动力量,产业集群 反过来又进一步刺激了产业集群内企业的技术创新(竞争的加剧、合作的密切)。从而直接推动了产业集群的形成、完善和不断升级。
  在美国,中小企业是国家自主创新的主体。与大企业相比,新技术研究开发的风险和费用,通常超出中小企业的能力范围。但中小企业由于面临的竞争压力大,因此创新求存的动力也大,同时其组织结构安排灵活富有弹性,在创新效率和周期上优于大企业。美国企业创新产品中82%来自中小企业。美国学者曾对某阶段进入市场的635项创新项目进行研究,发现就企业规模而言,中小企业创新数量多于大企业2.5倍,创新产品市场化速度快27%。
  企业集群是一种这样的制度安排,它能够在一定程度上协调企业技术创新能力与企业规模之间的矛盾,最大化企业技术创新能力。集群内通过交易网络、技术网络、社会网络所构成的集群内复杂而紧密的网络,模糊了企业的边界,提高了集群内企业间的知识与人才的流动,使创新资源在一定程度上实现了共享,诚如马歇尔所说“集群中飘荡着行业秘密的空气”,同时产业集群内由于大量生产同一产品企业的存在,以及相关辅助企业的集群,使集群内企业的关系呈现既竞争又合作的关系,而且这种关系比其他区域内更强烈、更密切。集群内激烈的竞争提高了企业技术创新的压力,合作提高了企业技术创新的能力,其他企业技术创新所带来的丰厚利润提高了企业技术创新的动力。
  波特指出:“发生在集群内部的绝对性压力,包括竞争性压力、同等条件下的压力以及持续比较的压力激励着集群内企业进行技术创新以突出自己”。产业集群内企业所形成的既竞争又合作的关系,在创新资源方面是对大企业的一种有效替代方式,但在创新活力方面又优于大企业,它兼具了大中小各类企业的优点,又避免了中小企业创新中的弊端。总之,产业集群是以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的企业通过地理位置上的集中或靠近,产生创新聚集效应,从而获得创新优势的一种创新组织形式,这种组织的结构介于市场和层级两种组织之间,它比市场组织稳定,比层级组织灵活。借助这种特殊的组织结构,企业之间可以建立长期、稳定的创新协作关系。
  
  三、我国目前中小企业技术创新活动中存在的问题
  
   随着科技的发展,经济一体化、市场全球化已成为世界经济发展的潮流。通过不断的技术创新所带来的核心竞争力,是企业在未来激烈的市场竞争中得以生存与发展的主要支撑,企业技术创新在企业未来的发展中将扮演越来越重要的角色。
  中小企业与大企业相比,由于缺少规模效益和雄厚的资金投入研究开发,因而更热衷于从市场上购买专利技术成果。中小企业的集聚特征营造了技术创新的需求市场,中小企业成为技术创新的需求者。然而,真正的技术创新成果往往被所有者垄断,不轻易转让。中小企业发展又离不开技术创新的支持,因而不得不独立从事技术创新活动,特别是新产品创新、二次创新,以增强竞争优势。
  从现实情况看,我国大多数中小企业都存在着自主创新能力不足的问题,在影响创新活动的主要因素中,列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺以及市场信息不足。在我国的产业集群中,民办中小企业发展迅速,这些民办中小企业多以低成本、低利润以及代工代制等方式为主要生产形态,资产规模小、盈利水平低,自主创新的人才和资金的匮乏导致中小企业创新能力不足,这就意味一旦自主创新失败,会使企业巨额投资难以收回,直接关系到企业的生死存亡。由于企业运作资源的能力较小,技术商业化能力也较弱,短期内很难开辟新的技术市场、将技术成果大规模推向市场以实现自主创新的投资回报。此外,集群技术创新所具有的基础能力不足,产业集群形成过程中存在政府缺位、越位现象也对技术创新活动产生不良影响。从表现形式上来看,在集群中同质产品“扎堆”现象严重,产品结构处于国际价值链分工体系的低端,并且存在着被长期“锁定”于这一低端的趋势。
  
  四、我国中小企业集群环境下技术创新体系建设的设想
  
  中小企业自身是难以满足其发展中对技术的需求的,迫切需求社会化的专业服务,如从大学、科研机构和社会上寻找技术。技术进步与经济的不断发展,分工日益专业化,中小企业要想在竞争中获取优势,必须依赖技术创新体系的支持,技术创新体系已成为中小企业不断发展的基本保障。技术创新体系的建立将解除中小企业创新发展中的很多问题,为中小企业提供技术支撑,因而创业服务中心、企业孵化器、生产力促进中心等的作用显得特别重要。
  
  (一)中小企业技术创新战略的选择
  企业面对自己的内部和外部环境,怎样选择适合自身发展的技术创新战略,并使之有效实施,已成为大家十分关注的问题。作为发展中国家,我国企业的收入水平、资本存量、劳动存量以及资本/劳动比等等与发达国家的企业比还有一定差距,但是我们可以通过技术模仿和引进来实现快速的技术创新,为经济快速增长创造条件。
  模仿创新所起的作用可以分析为如下四个方面。(1)模仿创新使“后发者”能够“后发制人”,在新技术面前,观察率先者的创新活动,研究不同率先者的技术动向,向多个技术先驱学习,可以避免大量技术探索中的失误,降低研发过程与目标的不确定性。(2)模仿创新充分利用了率先创新者技术方面的溢出利益,包括免费获得大量技术和成功经验,以及以远低于实际研发价值的价格购买率先者的专利技术或许可,因而使创业投资大为节省。(3)模仿创新还能够充分学习、吸收率先生产者的经验教训,通过大量使用新装备、大力推进工艺创新使生产过程更趋优化,物质和劳动消耗更为节约。(4)模仿创新还节约了大量新产品市场开发的公益性投资,有效地回避了新产品在市场成长初期的不确定性和大量风险,从而只把精力集中于拓展市场,挖掘新的消费群体,使新产品市场迅速扩大。
  中小企业在实施后发战略和模仿创新战略的同时,要解决好以下两方面的问题。(1)企业集群的同质性化问题。在现存的企业集群中,大量企业从事相同或相似的生产经营活动,产品相同、工艺同质、服务相同十分严重。企业分工的结构不合理,同业竞争恶化,企业之间的竞争趋于低水平和低层次,产业结构的升级速度减慢。我们在培育和发展企业集群的过程中,要加强对企业集群的整体规划,加强引导,促使企业提高产业层次。(2)企业的长期发展问题。中小企业在协作生产期间,必须注意技术积累,不断增强自身的管理能力,提高产品质量,开发新产品,树立信誉,逐渐摆脱大企业的控制而独立地面向市场,使企业获得长期发展。除此之外,中小企业在技术创新方面还应采取特色战略,寻找市场空白,开发具有工艺创新性、先进性和实用性的产品,逐步使自己扩大规模、增强实力。   
  (二)中小企业技术创新体系的建立
  1.在文化上,企业需要在内部创造一种创新文化,为员工设定他们需要非常努力才能达到的目标,包括个人目标和企业目标并通过宣传教育确保他们全身心投入实现这些目标。企业还需要创造一种鼓励员工尝试的文化,尽管我们非常清楚其中一些尝试注定会失败但是没有失败就没有创新,没有尝试也不会有创新。在人才和思维方式上,企业需要引入外来的新鲜血液,老员工不可能永远留在企业,外来人员也可以为企业的思维和行事方式注入新的活力。但是,新老必须平衡,以避免效率、经验和老员工的知识的流失。
  2.在结构上,搭建有助于新成长业务生存并发展的结构。企业要避免自我禁锢于现有市场,从结构上就必须不断在远离其主营业务的领域建立独立的“子”部门,给予这些部门必要的保护和尝试时所需的资源。
  3.中小企业技术创新与区域创新体系建设相结合。政府在促进产业集群发展时要将其与创新体系建设结合起来。充分利用中小企业技术创新基金扶持创新集群的成长,使我国的产业集群从成本主导型、投资主导型逐步向创新主导型发展,形成产业集聚区域内的创新文化环境,推动区域产业集群融入全球产业价值链。
  
  (三)建立我国中小企业技术创新体系的手段
  1.找准技术创新的突破口。技术创新的第一个突破口是要选择适当的技术路线,即选择实用的技术,尤其要运用现有的成熟的技术去提高产品质量,增加现有产品的功能和附加价值,而不是一味追求“高科技”,这在“综合就是创造”的今天,是十分必要的,也符合我国的国情和实际。中小企业在具体运用这条技术路线的时候,可以通过对产品的外观、式样、色彩、功能、花色品种的改进,增加现有产品的功能和附加价值来增强竞争能力。有条件的科技创新型企业的创新可以在工艺流程、新设备、新装置、新材料上下功夫,以增强创新能力。对那些与大企业生产同一性产品的中小企业的创新来说,应把创新的主要精力放在市场细分上,搞好市场细分,力争抓住大企业无法顾及的点和面上,因为任何时候一种产品的市场都可以细分为许许多多不同的小市场,中小企业要在众多的细分市场中确定自己的位置,找准自己的目标市场,避开与大企业的直接竞争,进入空白市场,填补大企业生产的空缺,从而在竞争中取胜。技术创新的第二个突破口是从发现现有产品新的用途,增加新的功能方面人手,进行产品性能研究与经营分析,进行试验、试制与试销。要突出自已的产品特色,创造自己与众不同的产品。企业只有找准提高技术创新的突破口,提高技术创新的效果,才能在市场经济的大潮中更加牢固地站稳脚跟。
  2.建立创新联盟,发挥集群优势。由于制约自主创新的因素存在,企业仅依靠自身的力量进行自主创新,往往显得力不从心,甚至可能会贻误战机,企业可以通过建立创新联盟来提高自主创新能力。创新联盟是通过组织的外延和创新,发挥联盟成员各方的资源优势,尤其是知识资源的开发与优势互补,从而创造出新的能力。创新联盟打破了企业内部的封闭状态,充分发挥出互补互助优势,将自己掌握的部分技术诀窍实现共享,可以汇集联盟各方的核心资源优势,增进知识的流动,获取交叉知识,弥补本企业资金、设备和人员的不足,使开发的技术成果超过企业依靠自身力量所能够达到的水平,将企业的技术水平推向新高度。而且,这样也降低了创新费用,加快了创新的速度,降低了失败的风险。
  3.先进行非核心技术创新,再逐步发展到核心技术的创新。核心技术是重要的,不能获得核心技术,企业的产品就没有持久的竞争力。但是对于那些不能在核心技术上取得突破的企业,又该采取何种策略呢?从我国企业集群的现状看,在许多产品上,我们还不具备核心技术,在产业链上我们仍然居于下游,但是我们的制造能力,尤其是组装能力却已经不逊于国外企业,加上我国廉价的劳动力资源,在产业链下游的几个环节上,相对于外国企业来说,更具比较优势。我国企业比外国企业更加了解我国市场,更易适应多变的中国环境,相对于国外先进企业,我国中小企业的优势在于比较强大的生产能力和比较完善的国内营销网络,这是我国企业的核心竞争力所在。在核心技术上不能有效实施创新的情况下,就要避开与拥有核心技术企业之间的竞争,我们应当选择先在非核心技术方面做适应性创新,在使用核心技术的下游,即非核心技术领域做出创新,在企业能力有了相当的提升之后,再进行核心技术的创新竞争。
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