产业转移与技术创新的相互关系

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　　摘要：中国庞大的国土面积一直被认为是一种有利因素，本文尝试从另一个角度论述在当前的金融结构下市场太大对技术进步的阻碍。文中将国内市场分为东中西三个区域，考虑东部沿海地区的企业在中西部地区设立分公司的相关问题。得出产业转移与企业研发共同使用企业有限资源的情况下，在资金充足的情况下，技术研发与产业转移之间存在相互促进的关系，在融资约束条件下，两者相互替代，最终产生了相互抑制的结果。
　　关键词：产业转移；企业研发选择；核心技术；创新
　　一、我国产业转移面临的现状
　　在将中国分为东中西三个区域的情况下，尝试说明产业转移机会的存在对技术创新的抑制作用究竟有多大。面对中西部地区成本较低的土地、劳动力以及各种优惠政策的吸引企业可能会选择将更多的资金用来建立分公司，从而抑制R&D投入。高技术含量的企业更受中西部地区政府的欢迎，但实际情况是转移的企业大多是低端企业，甚至是高污染的企业。本文尝试解释为什么会出现这一状况，得出金融结构、产业转移与企业研发选择的相互关系，即在资金充足的情况下，技术研发与产业转移之间存在互补作用，在融资约束条件下，两者存在相互替代的关系，从而相互抑制。
　　产业转移与企业研发共同使用企业的资源。在资金充足的情况下，技术研发与产业转移之间存在相互促进的关系，在融资约束条件下，两者相互替代，最终产生了相互抑制的结果。本文对企业研发选择的影响因素进行分析，得出结论，进而提出政策建议以促进核心技术研发，从而实现对发达国家的技术追赶。
　　二、产业转移、技术创新与R&D投入的相互作用
　　（一）金融结构对企业研发选择的影响
　　对于一个由企业、银行和投资者构成的经济体系，企业进行项目融资，选择银行贷款（银行融资）或在金融市场发行股票（市场融资）。企业与银行约定支付利息，或者与投资者约定股权比例。专利技术申请包括三种：（1）外观设计专利（2）实用新型专利（3）发明专利。本文按照该项专利对发达国家技术追赶的贡献程度将企业技术分为核心技术和非核心技术。（1）（2）定义为非核心技术，（3）是核心技术。非核心技术研发的优点是风险低、投资少、周期短。核心技术研发的特点是高风险、高投入、周期长，但是一旦成功收益极高。
　　银行贷出资金时更多的考虑资金的安全程度，银行要尽可能的保证本金的安全。在技术研发方面，进行非核心技术研发的企业可以在保证一定利润率的同时拥有较低的风险，因此银行更可能将资金借给进行非核心技术研发的企业。对于无法在银行获得资金，或者需要比较长的资金占用时间的核心技术研发企业，市场融资是更好的选择。企业通过发行股票，使得金融市场的投资者与企业共同承担风险。因此，与金融市场相比，银行通过要求企业提供贷款抵押并保留违约清算的权利，能够更加有效的保护自身权益，并约束企业的道德风险。对于进行非核心技术研发的企业，银行更有利于其发展；对于风险较高的核心技术研发企业银行的融资效率显著下降，此时更适合于市场融资来进行发展。
　　（二）金融结构对产业转移的影响
　　中西部地区相对落后，在该地区设立分公司一般都能获取利润。由于进行产业转移需要大量的沉没成本，企业需要从金融系统进行融资。金融结构越是优异，企业融资难度就会越小。因此，金融结构的发展对产业转移有正向影响。
　　（三）金融结构对产业转移和企业研发的共同作用
　　R&D投入和产业转移都存在机会成本，因此任何产业的资本等要素资源都是有限的。进行研发投入意味着减少当期生产投资产出减少。对于融资约束状态的企业，由于企业资金的约束，只能在产业转移和研发投入中选择其一，要从事产业转移就缺乏研发投入，无法提高技术水平；投入研发则没有资金从事产业转移，技术无法转化成效益，从而产业转移和企业研发成为替代关系。
　　（四）企业研发与产业转移的相互作用
　　企业研发能够促进产业转移，研发投入高的企业会拥有行业内领先的技术水平，对于技术处于落后状态的中西部地区会给予这类企业更好的优惠政策。这样企业在中西部设立分公司不但可以利用劳动力、土地成本较低的条件，而且能够获得地方政府支持性的优惠政策。由此得出企业研发促进产业转移。同时，产业转移促进企业研发。企业追逐利益，进行由东部向中西部的产业转移，为了能够得到更多的利润。企业在中西部地区设立分公司，经营产生的利润能够维持R&D投入的持续增加，即产业转移取得利润促进企业研发。
　　三、本文的启示
　　（一）本文对金融结构对企业研发选择的影响进行了探讨。说明了对发达国家进行技术追赶的核心技术研发需要发达的市场融资进行支持。优化金融结构以减轻融资约束对产业转移和R&D投资之间互补关系的抑制，使得两者都能够得到充足的资金，进而共同发展。
　　（二）中国金融发展相对滞后，导致企业普遍受到融资约束，使得产业转移和企业研发之间相互抑制。中西部的发展主要依靠低端企业甚至高污染企业的推动，产业转移与企业研发没有形成良性循环，从而没有使得经济快速转型。在东部沿海城市进一步加强金融市场的发展，以利于对发达国家的技术追赶。中西部地区在一段时期内仍应保持银行在融资领域的绝对主体地位，把对东部技术的利用作为主攻方向，促进实体经济的发展。发展中国家更适合于银行主导的金融体系，在发达国家的金融体系中金融市场应占有更高的比例。
　　（三）加大中西部建设力度，使得国内三个区域更加协调，以减轻发展不平衡对东部沿海核心技术研发的抑制作用。（作者单位：南京财经大学）
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