政府规制理论的新探索

来源:用户上传      作者: 文启湘

　　安徽财经大学张会恒教授的专著《我国公用事业政府规制的有效性研究》，最近由中国科技大学出版社出版。该书是张会恒教授在其博士学位论文基础上修改、完善而成的，是迄今国内第一部专门系统研究政府规制有效性的著作。
　　政府规制一般是特指政府对私人经济部门的活动进行的某种限制或规定，比如进入控制、价格决定、服务条件及质量规定，以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定。政府规制的改革是近几年社会各界尤其是理论界关注的焦点之一，政府规制理论的主要应用领域――公用事业等自然垄断产业的改革问题更是产业经济学研究的热点和难点之一。而政府规制的有效性则是规制理论中的一个核心问题，但迄今为止还缺少专门的、系统的研究。《我国公用事业政府规制的有效性研究》正是抓住了政府规制这一理论与实践问题的重大意义与研究缺憾而进行的有益的学术探索。该书以提高我国公用事业政府规制的有效性为核心展开论述。采用供求分析，成本收益分析、比较分析、规范分析、因素分析等方法，遵循从理论到实践、从一般到特殊、从规范到实证、从静态到动态的思路，对我国政府规制的有效性进行了系统、全面的研究。纵观全书，具有以下几个特点：
　　1.背景突出。该书从三个背景，即公用事业改革对政府规制的需求的产业背景、政府规制有效性研究不足的学术背景、不完善的市场经济条件的制度背景出发，研究我国公用事业政府规制的有效性问题。这种产业背景、学术背景和制度背景使我国公用事业的政府规制理论和实践既具有不同于西方发达国家市场经济体制的特征，又具有不同于传统计划经济体制的特性。因此，基于这些背景的研究成果更符合我国的国情、更加具体和有现实指导意义。
　　2.研究角度新。提高政府规制的有效性可以从两个方面着手：一是从规制制度建设方面，如明确规制的界限、高效有力的规制机构等；二是从规制手段和技术方面，如激励性规制、价格上限制等。作为市场经济不完善的国家，有效的规制手段和技术固然重要，但更应该强调的是政府规制制度的建设和完善。同时，国内学者对后者及其国外的研究成果进行了介绍和初步的研究，而对前者的研究不够系统和全面。因此，该书侧重于从规制制度建设和完善方面研究规制有效性的提高。这种视角十分独特，并富有针对性。
　　3.逻辑严密。公用事业的市场化改革是历史发展的必然。但是公用事业市场化改革需要政府规制做保障；政府规制理论研究的核心问题不是要不要规制，而是如何提高规制的有效性，我们需要更好的规制而不一定是更少的规制。该书在对国内外政府规制理论研究的基础之上，首先建立一个政府规制供求均衡的动态模型，作为政府规制有效性提高的分析框架；其次，对影响供求均衡的三个主要影响因素，从而也是提高规制有效性的三条途径分别加以讨论；最后，以水务市场为例，应用上述模型探求规制有效性的提高途径。各个章节环环相扣，形成了一个完整的有机的理论体系，思路清晰，层次分明，表明该书具有非常强的逻辑性。
　　4.具有创新性。主要创新点有：（1）建立政府规制供求均衡动态模型。公共利益理论和部门利益理论成为该模型的特例，模型具有较强的理论解释力。模型的动态化，解释了加强规制和放松规制的影响因素和条件。（2）提出并阐明我国公用事业“规制重建”改革模式基础之上的“规制替代”策略，即规制缺位补位要及时，规制越位和错位的归位和复位应准确等，观点切中时弊，对实践也有重要参考价值。这是对“规制重建”改革模式的进一步深化。（3）揭示我国规制机构设置的现实模式应是由目前的政监合一的政府规制机构模式，向独立规制机构的目标模式过渡中的政监分离的准独立规制机构模式。这是对主张设置完全独立的规制机构的主流观点的修正。（4）指出应在我国建立规制影响评估制度，并对其必要性和可行性进行分析和论证。这是对政府规制进行成本效益分析主张的补充和完善。（）提出要稳步推进公用事业改革以及公用事业改革的民营化、有效竞争和规制改革协调发展的主张。这是对当前理论界过度强调公用事业的民营化改革，或通过分割垄断厂商来增加竞争主体，或只强调放松规制而忽视它们之间协调发展作用的纠偏。
　　由此可见，该书具有明显的学术价值。因此，特向读者推荐。当然，本书还有一些有待进一步完善和深入研究的地方，例如，如何使政府规制供求均衡动态模型更加精致、如何建立符合中国国情的规制影响评估制度、如何解决信息不对称条件下的规制手段的有效性问题等。凡此种种，都需要作者作进一步研究。

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