基于小企业集群视角的科技园技术创新能力分析

来源:用户上传      作者: 单世涛

　　[摘要] 建设大学科技园是完善国家创新体系的重要内容之一，本文以中国大学科技园为研究对象，分析了大学科技园小企业集群的特征，进一步运用制度经济学和创新经济学的理论方法从制度创新能力和技术创新能力两个方面对大学科技园小企业集群的创新能力进行了研究，并分别提出了一些有益的政策建议
　　[关键词] 大学科技园 创新能力 小企业集群
　　
　　一、引言
　　
　　大学科技园是大学教学、科研和产业结合的载体。大学科技园可以把高校的科技成果通过孵化高新技术企业的形式流向高新技术产业开发区、流向社会，从而增强了高新技术产业开发区的创新能力，提高区域创新能力，也为国家创新体系的建立和完善注入了新的活力。可以说，大学科技园的建设的出发点是为了发挥大学在创新中的重要作用，目的是为了发展我国的高科技，实现产业化。因此，研究大学科技园在创新中的作用就显得既有现实意义，有具有指导意义。
　　企业是创新主体和第一承担者，因此，研究大学科技园的创新能力也就离不开对大学科技园中的众多企业的研究。本文将通过对大学科技园的入园企业进行研究，从企业集群的视角来分析大学科技园的创新能力。我国大学科技园的企业集群从形成上来说，符合技术创新集群形成的要素。首先，大学科技园的企业大多是由教师、学生创办而来，企业的核心技术成果大多来自于所依托高校相关研究机构的研究成果。随着教师之间的科研交流的日益频繁，学科交叉的日益深入，大学科技园的企业的对技术创新的交流、集聚有着与生俱来亲和性；同时，大学科技园所倡导的宽松、非等级、自由的学术交流形式、大学科技园企业的不断衍生、孵化，都使得大学科技园小企业集群中企业间的知识集成能力较其它企业集群强，更容易形成真正意义上的技术创新集群。大学科技园小企业集群内的企业可以采取战略联盟和组织学习等多种形式来充分利用知识的外部性。
　　
　　二、大学科技园小企业集群技术创新能力分析
　　
　　我国政府为推进高新技术的发展，陆续在国内规划建设了53个国家级高新技术产业开发区，这些高新区的建设发展为我国的高新技术蓬勃发展作出了较大的贡献。但随着高新技术产业化的深入发展，政府逐渐发现，现有的53个国家级高新技术产业开发区普遍遇到的难题是缺乏技术创新的源头，也就缺乏了进一步发展的源动力。国外发达国家和地区的经验表明，高新技术的发展离不开大学和科研机构的支持，大学是科技创新的源头，这也是硅谷成功的经验。我国的大学科技园的建设尽管时间不长，但在政府、高校和社会的共同关心和努力之下发展迅速。那么，我国的大学科技园的技术创新能力如何，大学科技园的技术创新需要哪些支持？
　　现代经济发展中,尤其是在知识经济时代,存在一个普遍的现象,就是小企业在技术创新方面扮演着重要的角色,其影响和作用出人意料。在美国，据小企业管理局的统计，上世纪80年代，美国55%以上的技术创新成果和新技术都是有小企业创造的，而小企业平均每个雇员的技术创新成果是大企业的两倍，正是由于小企业的技术创新才有效的维护了美国在国际市场的霸主地位。技术创新是我国大学科技园的本质特征。为分析我国大学科技园小企业集群的技术创新能力，笔者从以下几个方面对此进行分析：
　　1.人力资源投入能力
　　国际上通常用研发人员占职工总数的比例这一指标来评估人力资源投入能力，并以此来衡量技术创新能力。一般认为，技术创新能力较强的企业，其科研人员的比例应当在15%以上。
　　表1浙大科技园34家高新技术企业科技人员占职工总数比例
　　显然，大学科技园的小企业集群人力资源投入能力是较强的，这与大学科技园的小企业大多是教师、学生兼职创办的有着直接的联系。许多企业的董事长就是该学科的学术带头人，总经理大多具有硕士以上学历。在浙大科技园的34家高新技术企业中，经浙江省科技厅初步认定，有23家企业的技术达国内领先地位，6家属于国际领先地位。
　　表2浙大科技园34家高新技术企业技术先进程度
　　2.研发经费投入能力
　　研发经费投入能力是国际上衡量技术创新能力的又一个重要指标。通过对浙大科技园小企业集群中的34家高新技术企业的调查，我们发现，有58.8%的企业R&D投入水平在5%以上，高于全国高新区4.13%的平均水平，但同时也有23.6%的企业在3%以下。
　　表3浙大科技园34家高新技术企业R&D投入水平
　　进一步的分析发现，浙大科技园的高新技术小企业中有23.6%的企业在购买技术和先进设备方面投入最多，只有23.5%的企业在新技术新产品的试制费用上投入最多，这与发达国家在这两个环节经费投入之比1：10存在较大的差距。可见，我国大学科技园的高新技术企业有部分难以实现持续的技术创新，获得较强的国际竞争力。
　　 表4浙大科技园34家高新技术企业技术开发的主要投入
　　3.技术收入
　　技术收入是衡量技术创新扩散能力的一个重要指标，在某种程度上反映了高新技术产业对传统产业的扩散和渗透能力。国家科技部、教育部在对国家大学科技园的定位中明确的指出，大学科技园应当成为创新的辐射基地，可见，对于大学科技园技术创新能力的判断中，技术收入是一个重要方面。以浙江大学科技园为例，据浙江大学国家大学科技园管委会技术转移部2002年11月初的最新统计数据表明，浙江大学科技园小企业集群中的143家企业2002年（截止10月底）技术收入额达4840万元，较2001年全年技术收入1970万元，增长额度达245%。究其原因，除了有小企业集群规模在扩大的因素以外（2001年企业总数为98家），大学科技园单个企业技术收入的额度也大幅提高，有三家企业的技术收入在500万元以上，而2001年只有一家。
　　图1浙江大学科技园小企业集群技术收入额
　　与此相比较的是，作为国家级高新技术产业开发区的苏州高新区1999年全年的技术收入也没有超过5000万元。由此可以判断，在技术创新的扩散能力上，我国大学科技园的小企业集群发挥着其它高新区所无法代替的重要作用。
　　
　　三、提高大学科技园技术创新能力的政策措施
　　
　　1.建立科技人才支持体系
　　技术创新中人才是关键，如何建立有效的科技人才支持体系是保证大学科技园小企业集群顺利发展的重要环节。目前，我国在建设大学科技园中，主要采取“一校一园”和“多校一园”两种组织形式，这两种形式本无可厚非，关键是要把大学科技园真正办成开放的科技园。首先，要积极引导科技人员的合理流动，人员的流动有利于技术创新的有效传播；其次，大学科技园应当对全社会开放，入园企业不应仅限于所依托的一所或多所大学，应当积极的向其他大学和科研院所开放。当前，全国各地有着一股兴办大学科技园的热潮，许多大学争相兴办自己的科技园，会照成资源的浪费，也限制了人才的合理交流；最后，地方政府可以通过积极兴办地方性大学或职业技术学院的形式为大学科技园输送更多的人才。美国硅谷的成功不仅仅是依托一所斯坦福大学，还依靠整个硅谷周边的地方性大学或学院。正如美国州立大学协会会长詹姆士.B.阿普尔伯里所认为的那样：“美国州立大学与当地工商企业有着一种共生关系。大学被视为一个地区、州和国家的资源。”地方大学对小企业的支持作用尤为明显:(1)直接同希望创办新企业的投资者合作。(2)为当地现有企业提供咨询和帮助。(3)为高新技术企业或企业中某项新产品开发提供“保育所”。(4)是进行技术转让。(4)是鼓励大学教员、高年级学生创办高技术小企业。(6)是为企业提供有用的人才，并按当地需要调整教学计划。

　　一个值得注意的问题是，全球竞争和知识经济时代的创新活动，对教育改革和人才培训提出了更高的要求，传统大学以传授知识和技能的教育为主，培养的学生已不能很好地适应现代市场竞争的需要。Zimbabwe大学的鲁滨逊教授提出一个新设想：“研读计算机课程的学生，在入学后，可先注册一个公司，并从学生自己办的公司中转让股份、开发产品，教师帮助他们推销产品。三个学年结束后，老生们又向新生积极出售他们公司股份。应该说这是支持小企业创新的人才培训好方案。因为在“人才创业爆炸性时代”即将来临之际，教育不仅有培养优秀的工程师，更要造就成功的企业家，培育全民族的创业精神。这也正是我国教育体制要克服的缺陷。
　　2.创立风险投资机制
　　企业进行技术创新是为了追求较好的收益，在这过程中企业也要承担较大的开发风险、市场风险。大学科技园的小企业大多处于初创阶段，企业的经济实力不强，控制风险的能力也较弱，因此，它们在进行技术创新的过程中需要一些切实的帮助。目前，我国各级科技部门都针对小企业建立了小企业创新基金，专门面向科技型小企业给予必要的支持，但距离小企业强烈的技术创新要求来说还有较大的差距，小企业获取银行的技术开发贷款状况也不容乐观，主要原因是小企业的信用等级不高，有缺乏有效的担保机制。
　　表5浙大科技园34家高新技术企业技术开发贷款难易程度
　　目前，解决这一难题的答案还是发展风险投资。风险投资是促进小企业进行技术创新、科技成果商品化和高新技术产业化的重要工具，浙江大学科技园的小企业对风险投资表示“非常欢迎”态度的达55%以上。目前，许多国家都通过创立风险投资机制来促进小企业的自主开发研究工作，但各国风险投资的来源和支持的方向也有所不同。但一个通用的做法是，风险投资主要在高新技术小企业创立阶段以参股的形式投入，以支持小企业的发展。投资者除了一定时期内获取风险企业的利益分成以外，还要靠风险企业创办成功后，在股市或产权交易市场出售风险企业的股份，收回投资。
　　目前，我国的资本市场和产权交易市场还不健全，依靠上市和产权交易回收风险投资有一定难度。故地方政府应根据当地实际情况逐步建立和完善风险投资机制促进小企业创新。
　　(1)发挥政府对风险投资的引导作用。佳丽财政参控股的高科技风险投资基金，经专家评估，在对本地支柱行业带动性强的高新技术企业中投入一定比例的资金，以调动和引导社会风险投资者的积极性。
　　(2)倡导大企业、社会法人和科研机构联合组建股份制的风险投资公司，并由政府给予一的优惠政策予以扶持。其中包括将风险投资公司视同高新技术企业给予税收优惠；采取风险补偿和信用担保等政策，扶持其发展。
　　(3)鼓励引进国外或外地风险投资公司进入本地。这类机构的进入，对当地尽快建立和规范风险投资业的行为和制度将起到示范作用。
　　3.加强知识产权的保护，鼓励技术创新
　　由于知识产权具有明显的公共品性质，使得其社会报酬率远大于私人报酬率，如果不能对专利权和知识产权进行有效的保障，将会打击小企业技术创新的积极性和妨碍国外先进技术的输入。
　　(1)坚决贯彻落实“知识产权保护法”和“专利法”。一方面要保护技术创新企业的利益；另一方面，在接受政府资助的小企业向外无偿扩散转移技术时，应给予利益补偿激励。
　　(2)鼓励科技人员以技术入股等多种方式获取收益。地方政府要贯彻知识和技术参与分配的原则，充分利用市场机制和专门机构正确评估创新成果及研究开发成果的价值，保障创新者在企业中的利益。明确理工类大学、科研机构和科技人员向小企业转让技术的责任及相应的激励机制，促进科研成果向小企业转移。
　　(3)允许除执法单位之外的政府机关、大中专学校和科研机构中的科研人员，在业余时间创办和经营高科技小企业。国外的实践证明，这有助于加强这些机构与小企业集群的合作，并形成高科技小企业的自有繁育机制。
　　4.加快国外技术引进和技术交流
　　技术引进是发展中国家发挥后发优势赶超工业国的主要措施。从国外引进技术有利于小企业掌握技术转移的时效性及降低自身从事创新研究的风险。
　　当前，大学科技园中小企业引进国外技术的主要困难及其解决办法可归纳如下。
　　(1)技术基础不足。这是指引进国外新技术的小企业自身的技术基础薄弱或缺乏这方面的专门人才，使技术转移发生困难或引进的技术未涵盖关键部分，造成技术的不完整性，扩大了弥合知识和经验技能差距的成本。所以小企业在引进技术时，一定要“量力而行”或“借力而行”，充分依靠国内科研院校和集群内部其他企业的同类科技力量，为己所用，一来可以加快引进技术的吸收利用，尽快发挥其效用，二来可以带动企业内部人才的跟班学习，提高消化应用新技术的效果，快速积累开发实力。
　　(2)买方信息不足。一般的中小企业普遍缺乏足够的能力、财力、人力来认定关键技术的先进性和市场的适应性，从而增加了引进技术转让为效益的不确定性。此外，对技术引进的优先顺序也缺乏规划。而且在一个集群或行业内部各企业通过不同的渠道（不同国家、不同来源）来进口技术，缺乏整体性和互补性。
　　因科技信息的外部性十分明显，地方政府应通过公共图书馆、情报中心和社区大学等机构努力向小企业提供这方面的信息，以降低小企业购买国外技术或从事研究开发的风险。此外，地方政府可成立相应的技术引进招标管理局和中介代理机构，为小企业提供从信息、财务和法律等方面的支持，或定期组织小企业成立国外技术采购团，以更有效的方式收集信息，所需经费由政府补贴。
　　(3)政府的不适当管制。国外客商直接投资或技术合作是国内企业引进国外先进技术的重要渠道，但政府对外商产品内销的限制，严格的技术报酬金审核标准，再加上当地政府的办事效率不佳和政策多变都会对外商投资或技术合作的意愿有所打击，从而影响小企业引进技术的成功率。
　　因此，各级地方政府都应力求通过建立集中办事大厅，克服部门之间的扯皮，提高办事效率，并尽可能减少外商投资的不恰当政策，依法办事，公开行政，力戒向外商投资合作企业乱收费、乱摊派。
　　
　　参考文献：
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