“书海领航员”鲁巴金学术思想研究
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摘要：俄罗斯目录学家、图书学家尼古拉·亚历山德罗维奇·鲁巴金的目录学思想与成果、图书馆建设理论与实践在世界图书馆学史上具有重要的地位和价值。他的巨著《书林概述》是一部庞大的书目百科全书，从读者心理学出发，提供了普遍适用的自学大纲，对图书馆学的发展产生了重要影响。通过对鲁巴金的原著及相关研究进行全面回顾，介绍了鲁巴金在图书馆学史上的重要地位与贡献，对当代图书馆管理与服务提供了启示。
关键词：尼古拉·亚历山德罗维奇·鲁巴金; 《书林概述》; 目录学; 图书馆学
中图分类号：G250.9文献标识码：A
DOI： 10.13897/j.cnki.hbkjty.2019.0058
1引言
尼古拉·亚历山德罗维奇·鲁巴金（Николай Александрович Рубакин，1862-1946）是俄罗斯最杰出的目录学家和图书学家之一，被誉为“书海领航员”。鲁巴金具有多重身份：图书馆管理者，读者自学指导者，研究阅读复杂过程和读者心理的学者，大众作家，目录学家，国民教育社会活动家，天才演讲者，出版人和编辑等[1]。М.В.玛施科娃的《20世纪初俄罗斯目录学史》和Н.К.列里科娃的《图书和目录科学在俄罗斯的形成和发展》等相关学术著作都以专门的章节介绍鲁巴金及其学术思想。
鲁巴金进入俄罗斯目录学界，首先是因为他极具价值的著作《书林概述》（Среди книг），直译为《在书籍中》。作者几乎将自己的全部生命献给了《书林概述》，创作它，并广泛宣传它。列宁曾亲自为《书林概述》撰写了《书评（尼·亚·鲁巴金<书林概述>第二卷）》，成为我国图书馆界研究列宁目录学思想的重要资料。
然而对鲁巴金的学术思想及《书林概述》这部著作的研究文献较少。已有的文献研究主要涉及两个方面：一是鲁巴金研究列宁目录学思想及写作方法的文章，比如《学习列宁关于目录学的宝贵遗产—为纪念伟大的列宁诞辰九十周年》、《列宁目录学思想初探》和《序言工作的一项基本原则—从列宁的一篇书评谈起》等;二是涉及鲁巴金关于图书馆馆员素养、读者研究等观点的文章，比如《谈谈馆员熟悉藏书问题》、《试析前苏联时期图书馆学思想重视阅读的倾向》和《前苏联的读者研究及其对我们的启示》等。
本文试图通过发掘相关文献，揭示鲁巴金的图书馆建设实践、目录学成果、图书心理学理论、读者自学方法以及《书林概述》的主要内容与观点，反映鲁巴金在图书馆学史上的重要地位和贡献，以便为当代图书馆管理与服务提供启示。
2鲁巴金“在书籍中”的一生
2.1鲁巴金的图书馆建设实践
1862年鲁巴金出生在奥拉宁鲍姆的商人家庭。鲁巴金的母亲Л.捷莲基耶夫娜受过很好的教育，搜集并阅读了许多书籍，自学了丰富的知识。她让孩子与自己一起阅读，把鲁巴金的智慧和志向引导到阅读上。
鲁巴金在回忆录中写道：“1875年还在实科中学读书的时候，我鼓动妈妈开一家图书馆。她卖掉了两张彩票，买了60卢布的书，其余的图书用贷款购买，总共买了600册。……还是孩子的时候，我就是在这家图书馆的书籍中成长的。”[2]201875年10月22日母亲的“Л. Т.鲁巴金娜图书馆”开馆，鲁巴金成为该馆的第一位图书馆员和书目工作者。
中学毕业后鲁巴金进入彼得堡大学学习，修完了物理数学系、法律系和历史文学系的课程，并于1887年毕业。但是由于他参加了青年学生的革命运动，被剥夺了从事教学活动的权利。
鲁巴金在斯特列利纳造纸厂工作12年，编辑了各个知识领域的书，写书同时，也在杂志和报纸上发表文章。
1892年，鲁巴金成为母亲图书馆的主管。建馆20年后，该馆成为俄罗斯最大的私人图书馆和最大的宣传教育机构。建馆25年的时候，馆藏达到2.5万册。在这座图书馆里，每位读者都可以看到自己感兴趣的书，或者得到有益的建议：读什么和如何读。
鲁巴金在图书馆工作时，积极参加社会活动。1901年，包括鲁巴金在内的42位作家在一封反对警察殴打示威学生的联名信上签字。为此他被驱逐出首都两年。1906年鲁巴金全家移居到芬兰，1907年又移居瑞士，先后在科拉兰和洛桑生活，并在那里度过了余生。
离开俄罗斯时，鲁巴金把拥有11.5万册图书和雜志的图书馆转交给全俄教育联盟彼得堡分部。他带走了约7 000册书籍，后来在瑞士以此为基础建立了一家图书馆。他努力充实馆藏，致力于让各类读者群体都能使用它。他与俄罗斯50个出版商保持密切联系，从他们那里得到图书或者以自己的出版物来交换。他还从国外的俄罗斯出版机构获得图书。鲁巴金的“瑞士图书馆”成了一个独特的文化中心。这是俄罗斯境外最大的俄罗斯书籍汇集地，20世纪初馆藏数量达到10万册。鲁巴金去世后，这些书籍于1948年从瑞士转移到莫斯科，存放在国立列宁图书馆的一个特别加密的代号为“Рб”的房间内。
2.2鲁巴金的目录学成果
鲁巴金一生都在研究广义上和狭义上的目录学，他编制的书目却广泛覆盖各个学科领域。
2.2.1为图书馆编制书目
母亲的图书馆开馆后不久，还是孩子的鲁巴金就为该馆编制了第一部目录，其中包括1 500种图书和26种杂志。在青年时代鲁巴金进一步涉足目录学实践，为各类型图书馆编制推荐书目。1888年鲁巴金在莫斯科出版了第一部目录学作品，题为《为了国民学校的图书馆：依照学校事业编制书目的尝试》。在鲁巴金的目录学实践中，编制公共教育图书馆目录占据着重要位置。
2.2.2以科学和科普为主题的推荐书目
19世纪80年代末至90年代初，鲁巴金在杂志《俄罗斯财富》上发表了大量论述国民文献的文章。1892年鲁巴金在《上帝的世界》月刊发表了一篇书目简介，同年又在该杂志发表了《观察自然的教程和参考文献目录：天文学、气象学、矿物学、植物学、生理学和其他书评》。1896年，鲁巴金为Д.В.马尔默的书《科学的进步：它的起源、发展、原因和结果》所编写的书目注释出版。当鲁巴金开始出版科学和科普图书的时候，他将书里的推荐书目引入到俄罗斯出版事业的实践中，不仅把推荐书目用于自己的书，也用于其他作者的书。 2.2.3为教学和自学编制书目
1893年《儿童阅读》杂志出版了鲁巴金编写的《儿童和教师文献批判书目》专刊。1895年鲁巴金与M.A.安东诺维奇合作编写了《百科全书自学大纲》，内容包括天文学、地理历史、植物学、动物学、生理学和体质人类学。这份大纲被收入1895年彼得堡出版的第一版《自学阅读大纲》。1897年该大纲的第二版由鲁巴金与М.А.安东诺维奇、И.В.穆什凯科夫合作编写了《百科全书大纲》地理历史部分。此后，作者们还为该书的第三版至第五版进行了修订和增补。1895至1905年，鲁巴金还参与了另一项自学大纲的编写和再版，该自学项目由圣彼得堡一家军事训练机构的自学辅助部门举办。
2.2.4为图书馆馆员编制参考书目
在《书林概述》第一版的附录中，鲁巴金列出了图书馆学书目——《图书馆馆员参考书目》。他建议，每一个图书馆都要编制推荐书目，并印刷提供给读者，不但要有准许进入公共图书馆和学校图书馆的图书目录，也要有因被审查而禁止流通的图书目录。
3《书林概述》的出版、主要内容及社会反响
三卷本大型推荐书目《书林概述：联系科学、哲学思想和文学、社会思想的历史对俄罗斯书籍财富综述之尝试（自学、通识教育图书馆以及书店参考用书）》是鲁巴金最重要的成果，给他带来了杰出目录学家的荣耀。
3.1第一版《书林概述》
鲁巴金的座右铭是：“书籍万岁！它是为真理和正义而斗争的最有力武器之一。”[2]195他致力于帮助劳动者拥有书籍这一财富，并相信劳动者在书籍的帮助下可以掌握革命斗争所必需的知识。俄罗斯的革命事件推动着鲁巴金加速《书林概述》的出版，并最终促成该书第一版于1905年问世。其主要内容包括三个部分。
第一部分是理论。鲁巴金对书籍和图书馆的作用、公共教育书目对于建构读者科学世界观的意义、编制目录的原则发表了看法。
第二部分是书目。涉及到所有知识领域的文献，这些文献根据理论部分规定的原则选出。
第三部分是补充部分：综合，童书，期刊。这部分的价值在于列出了目录刊印时（即1905年6月15日之前）的出版物，甚至包括已经不复存在的期刊，其中涉及到很多社会政治文献。
此外，在《书林概述》第一版中有按作者姓名字母顺序排列的索引表，还附上了没有作者名字的作品。这些附录大大提高了书目的价值。
3.2第二版《书林概述》
鲁巴金并不满意第一版《书林概述》，他很快就开始着手写作这本书的第二版，对内容进行了大幅扩充。第一版介绍了大约7 500种图书，而第二版则介绍了2万种左右的图书。由于此时鲁巴金生活在国外，远离大量俄罗斯藏书，因此书目编制是在相当困难的条件下进行的。
第二版共三卷于1911年至1915年由莫斯科科学出版社出版。鲁巴金在扉页上写道：“以此纪念我的母亲鲁巴金娜。她在书籍中工作了20年，教会我爱书，并相信书中有不可抗拒的强大的力量。”[3]
第二版第一卷于1911年出版。书中除序言和前言之外主要包括两部分。
第一部分是引言《书籍财富：它们的研究和分配（科学书目概要）》。这是该书的理论部分，其中包括图书馆业务的基础知识。鲁巴金始终认为，图书馆事业不是孤立的，而是社会发展的有机组成部分。他宣称，一方面书籍财富不断增长是现代社会发展的法则之一;另一方面书籍财富的消费者就是读者。
第二部分是书目。由两方面内容组成：一是美术及与其相关的历史、理论和批评，文学，新闻，伦理;二是社会科学，自然科学，数学，逻辑学，认识论，哲学，童书，参考书和目录学。附录包括字母索引和主题索引。书的最后为该卷第一部分增补了一篇《鲁巴金编写的书籍》。
第二版第二卷于1913年问世。推荐书目涉及以下九个领域：历史，宗教和教会，家庭体系及其历史，国民教育，政治和法律，社会和经济，物质文化，统计学和人口学，社会学。
值得注意的是，在书的最后出版商发布了提供图书出版机会的通知，公布了出版商的地址，鼓励更多的作者写作、出版自己的作品。第二卷的特点还在于它摘录了期刊中对第一版《书林概述》的评论文章。
第二版第三卷的第一部分出版于1915年。其内容有二：一是人类及其与自然的关系，国家和国民及国民生存的地理条件，人类民族和种族的組成，作为动物界组成部分之一的人类（民族学和人类学）;二是俄罗斯及国外的民族问题及其理论研究状况，包括俄罗斯民族主义，泛斯拉夫主义，乌克兰问题、白俄罗斯问题、波兰问题、立陶宛问题、亚美尼亚问题、格鲁吉亚问题、芬兰问题和欧洲问题，以及关于俄罗斯在这些问题上的宣传的评述。在这部分，鲁巴金试图通过引文让各种社会思潮的代表代替自己说话。当书中提到非常困难和复杂的国家问题时，鲁巴金没有给出自己的看法，而是直接引用国外的文献，以各种社会思潮代表的语言来描述这些社会思潮的本质。他以自己的方式引用他们的话，并试图提出一个观点，即“一切都是说服，而不是激怒”[4]。
由于第三卷第一部分出版时正值第一次世界大战期间，所以没有像前两卷那样引起广泛的反响。
第三卷第二部分内容为第二版全三卷的补充推荐书目，但由于战争没有出版。
在每一卷中，科学出版社都刊登了该社和其他出版社图书广告，作为新书推荐。
3.3《书林概述》引发的社会反响
《书林概述》第一版和第二版特别是第二版的出版在报纸和杂志上引起了广泛的反响，相关文章发表在官方出版物及不同思想派别的刊物上。此外，科学协会和科学组织的出版物也做出了回应。
在《书林概述》准备出版第二版时，Г.В.普列汉诺夫给予鲁巴金很有价值的帮助，对第一卷和第二卷逐页给出了意见。普列汉诺夫的评论涉及到书目的实质性问题，指出了其中的不准确及错误之处。他认为，列宁的一系列工作指令是不可行的，并重新评价了Л.Н.托尔斯泰在俄罗斯社会思想发展中的作用。根据普列汉诺夫的建议，鲁巴金在《书林概述》中扩充了马克思、恩格斯和列宁的书目，相关的内容介绍也摆脱了理论上的困惑。普列汉诺夫的意见在很大程度上帮助鲁巴金完善了自己的作品，提高了它的科学价值。但由于党派立场的影响，鲁巴金远没有关注到普列汉诺夫的全部意见。 当鲁巴金筹备写作《书林概述》第二版第二卷的时候，他请列宁为这部作品写一篇文章，来阐述布尔什维克的本质。1914年，列宁在《教育》四月刊里发表了这篇评论。他认为这部著作的宝贵价值在于，作者没有排除任何国外的出版物和任何遭受查禁的出版物。列宁的评论将目录学引入了政治斗争的最中心，將目录学定位为这场斗争的有力武器，将《书林概述》的地位提高到“鲁巴金先生的这部著作是任何一个像样的图书馆非备不可的”[5]116。对于鲁巴金所采用的邀请各思想派别代表撰稿的方法，列宁也予以肯定，并评论道：“这样做的好处是能使写的东西既准确而又完整，并且具有客观性……”[5]116。
4鲁巴金的学术思想及对当代图书馆的启示
4.1书目推荐理论
鲁巴金一生致力于编制推荐书目，并视书目推荐工作为图书馆的使命。他将自己的书目推荐理论应用于书目编制、图书馆建设等实践活动中。（1）鲁巴金重视书目描述的完整性。他编制的推荐书目不只是简单地列出一些特定的书籍，还描述了书籍的特点、历史背景以及作者的思想特点和发展脉络，有时甚至就非常个别的问题专门进行论述。（2）鲁巴金重视书目推荐的针对性。在《书林概述》第二版第一卷的引言中鲁巴金指出，该书涉及到的书籍按照描述和理解它们的难度来归纳。数字“Ⅰ”标注的书籍可供受过初级和中级以下教育的读者使用，数字“Ⅱ”表示供受过中等教育的读者使用，数字“Ⅲ”标注出的是特殊书籍，要求读者具有很好的知识储备。他还在书中预先说明了可以推荐给农村、工厂和公共图书馆的书籍类型。（3）鲁巴金重视书目推荐的时效性。他提倡在编制书目时有必要将热点问题列入其中，对每一个问题标出书名、章节和页码，以便读者找到这些问题的答案或者解决问题的资料。他在《书林概述》中保留了关于俄罗斯及周边国家民族问题的史料，对于研究今天的俄乌危机、俄格冲突等问题仍然具有现实意义。（4）鲁巴金重视书目推荐的互动性。他在《书林概述》的写作过程中广泛征求意见，并在该书出版引起巨大反响后认真对待社会评论并积极给予反馈、进行探讨。（5）鲁巴金重视图书馆员的书目修养。他赋予馆员书目修养以首要意义，认为编制和研究书目、对读者进行书目指导是馆员必须具备的基本能力。他还专门为馆员提高书目修养开列了自学书单，以促进图书馆书目推荐达到较高水平。
近年来随着图书馆阅读推广服务的发展，书目推荐工作愈发重要，而馆员在此方面的能力却显得难以与读者的需求相匹配。很多图书馆的推荐书目只是简单地将书名、作者、出版信息和馆藏位置制成表格发布出来，但是往往缺少内容简介、试读章节和书评等信息，无法发挥阅读指导的作用。还有些图书馆的书目推荐忽视针对性和时效性，选书的随意性很强，既不设定主题也不结合热点，只是罗列一些经典著作或畅销书。这种流于形式的书目推荐难以引起读者的关注和共鸣。当前的图书馆书目推荐形式多样，读书会、图书奖、排行榜等广泛开展，但对于书籍本身的研究不足导致书目推荐效果不佳，只有贯彻书目编制的优质原则、客观原则、时效原则、兼顾原则与互动原则，加强目录学人才的培养，提高书目推荐的水准，才能够实现书目推荐的长足发展。
4.2读者自学理论
鲁巴金一生不懈地编制包括《书林概述》在内的各种书目，旨在帮助读者自学，实现教育公平。他认为，世界上最无耻的不公平就是教育的不公平[6]，而自学可以打破教育的不公平。他主张自学不分社会阶层，“所有人都需要自学，无人例外”[7]。他先后出版了《致读者的一封关于自学的信》《自学实践》《自学中的精力和时间管理》等著作，系统阐述受过教育的人是什么样的、如何读书、如何选书、阅读的艺术、自学与读者个人特点之间的关系、如何运用图书馆进行自学等问题。《书林概述》的一个重要特点，就是大力倡导读者通过阅读进行自学，并且主张以“循序渐进”为自学方法。《书林概述》为所有人提供了普遍适用的自学大纲，这是鲁巴金创作这部巨著的最重要价值，也是对于他和他的教育活动的最好纪念。按照С. В.韦尔奇斯基的观点，鲁巴金创立的读者自学理论影响了俄罗斯及西欧学者的图书学体系，并成为这些体系的原则[8]。
公共图书馆被誉为“没有围墙的大学”，具有很强的社会教育职能，为每个社会成员提供了学习机会，也为素质教育、终身教育提供了可能。当今公共图书馆除了传统的图书借阅服务之外，还着力开展讲座、展览、读书会、网络公开课等阅读推广服务，大大加强了自身的社会教育职能。在图书馆阅读推广不断创新形式的同时，我国人均阅读量增长缓慢、深度阅读不足、城乡阅读差异等问题日渐凸显。若要冲破这些发展瓶颈，图书馆仍需要在指导大众读什么、怎么读、如何运用图书馆文献进行自学等方面下功夫，秉承公平教育的原则，以“为人荐书、为书荐人”为目标，兼顾不同社会群体的需求，充分确保读者学习的权利和自由。
4.3图书心理学理论
在《书林概述》第二版的引言中鲁巴金阐述了自己的图书心理学理论，近年来俄罗斯学者整理出版了鲁巴金的《读者心理学与图书》《图书心理学》等著作。（1）他认为应该从书的作者和读者的心理类型出发，去编制书目，去看待和研究图书心理学。鲁巴金很清楚，当时并不存在他所设想的这种书目，但他认为应该去创建它。按照鲁巴金的观点，这种书目所提供的信息应该描述书的内容及其难易程度[48]。（2）他将“按照书的难易程度进行分类”作为图书心理学最重要的原则之一。他按照读者的学识修养水平将他们分为四类，同时按照书的难易程度将书与人对应起来。（3）他非常关注读者心理能力对选择书籍的影响，以及对阅读过程中对待书籍的态度的影响[9]。他强调，图书心理学最重要的要求是研究读者，包括研究读者的个人心理特征和整体特征，在研究读者的基础上可以得出描述读者心理特征的公式[10]。（4）他把阅读疗法定义为“这是一个通过馆员和其他专家的帮助，利用想象的和信息的、印刷的和非印刷的材料的交互过程，了解人的正常发展，实现改变其偏差行为的积极计划”，并将其分为制度的阅读疗法、临床的阅读疗法、教育（发展）的阅读疗法三种类型[11]。 鲁巴金重视研究书籍与读者之间的关系，特别是他的图书心理学理论很有独特见地，当代图书馆服务实践在某种程度上注意到了他的这一理论，当代阅读心理学、阅读疗法等领域的研究也吸收了他在这方面的一些观点。今天，互联网、大数据、新媒体技术的高速发展为图书馆开展读者研究提供了更好的条件，也许在未來鲁巴金的图书心理学理论会得到更多的实际应用。
5结语
《书林概述》问世已有110多年了，它的出版将俄罗斯目录学的理论与实践提高到了一个前所未有的高度。鲁巴金将《书林概述》作为一生的事业，在作品面世后依然继续研究它。为了创作这部巨著他翻阅了近6万册图书，并从中选出最好的作品。这项庞大的工程使《书林概述》成为百科全书式的推荐书目，鲁巴金自己称它为“科学书目纲要”。这部优秀的作品促使那一时期俄罗斯的所有读者和作者都对目录学产生了兴趣。
鲁巴金以自身的努力引导数百万人关注书籍和图书馆的崇高事业，对“人与书”的关系问题格外重视。A.С.马尔金教授写道：“他不知疲倦地工作是为了使任何知识水平的读者都可以自由阅读书籍”[12]。在自己的一生中，鲁巴金阅读和浏览了25万册图书，编写了15 000部个人自学方案，建立了5家科学和教育机构，在杂志上发表了350篇文章，创作并出版了约300本书和手册，其中有50本是为书业工作者创作的教材和参考书，超过50家出版社出版了他的作品，这些作品被翻译成28种外语及俄罗斯民族语言。
2012年俄罗斯学术界、文化界隆重纪念鲁巴金诞辰150周年暨俄罗斯国家图书馆（莫斯科）成立150周年。在纪念活动上，与会代表高度评价鲁巴金的目录学成果，并认为他们在当今仍然具有积极意义，主张“这些成果是当代信息社会发展条件下各个学科研究的基础”[13]。俄罗斯的一些专家通过各种渠道大力呼吁，今天仍然需要鲁巴金式的通用推荐书目，但编制推荐书目的不应该只有一个人，而应该由目前正在从事书目工作的全体专家共同参与。深入研究鲁巴金的目录学研究成果、图书馆建设实践、书目推荐理论、图书心理学理论及读者自学理论，对今天的图书馆管理与服务仍然具有重要的现实意义。
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[4]Рубакин Н А.Среди книг. Опыт обзора русских книжных богатств в связи с историей научно-философских и литературно-общественных идей ： справочное пособие для самообразования и для систематизации и комплектования общеобразовательных библиотек， а также книжных магазинов.2-е изд. Т. 3.[M].Москва ：Наука， 1915：7.
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Research on the Academic Thought of Russian Bibliographer Rubakin
Jin Long
Abstract：Nikolai Aleksandrovich Rubakin was a Russian bibliographer and book scientist. His bibliographical thoughts， achievements， along with theories and practices on library construction have played an important role in history of library science around the world. His great work Among the Books was an immense bibliographical encyclopedia. The book integrated with reader`s minds and offered a universally applicable self-study outline， which exerted an important influence on the development of library science. However， the research about Rubakin`s academic thoughts was still in blank in China. By means of a comprehensive review on original works of Rubakin and related studies and comments， this article presented Rubakins major position and contributions in the history of library science， and provided a revelation for the administration and service of contemporary libraries.
Keywords：Nikolai Aleksandrovich Rubakin;Among the Books;Bibliography;Library Science
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