环境规制对产业结构升级异质联动效应研究
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【摘 要】论文以技术创新和人力资本为两个研究的切入点，借助面板门限模型探究了当技术创新和人力资本存在一定差异时，环境规制对产业结构升级带来的影响。论文的研究结果表明，技术创新和人力资本在发展的过程之中存在门槛效应，外部环境发生变化时环境规制对产业升级会造成影响。
【Abstract】This paper takes technological innovation and human capital as the two entry points for research， and uses the panel threshold model to explore the impact of environmental regulations on the upgrading of industrial structure when there are certain differences between technological innovation and human capital. The research results of the paper show that technological innovation and human capital have a threshold effect in their development process， and environmental regulations will affect industrial upgrading when the external environment changes.
【關键词】环境规制;技术创新;人力资本;面板门限模型
【Keywords】environmental regulations; technological innovation; human capital; panel threshold model
【中图分类号】F121.3;X32 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2020）10-0034-02
1 引言
近年来，我国出台了一系列措施引导产业进行结构升级，但是从整体上看其效果较差。环境规制是指通过对各种污染物排放的严格控制，迫使各种生产要素从附加值低、能源消耗高的生产产业之中退出转而进入具有高附加值、生产效率高、能源消耗少的产业之中进而实现产业升级。这种外部的机制能够对产业的发展产生内在的推动作用，产业结构升级过程之中最核心的两个要素分别是技术创新和人力资本。在产业升级的过程之中，技术创新水平和人力资源的水平高低在一定程度上直接决定了产业升级的效果。受限于我国各地区发展的不均衡，各个地区的产业技术创新能力和人力资本具有较大的差异，因此，环境规制对各个地区产业结构升级带来的影响存在较大的差异性。
2 相关理论研究概述
现阶段，学术界对于环境规制与产业结构升级之间的关系主要有三种观点：一是促进论。支持这一理论的学者选择造纸行业进行了深入全面的研究，其研究结果表明，环境规制有效地推动了造纸产业中相关企业的技术升级。部分学者在研究之中认为环境规制越严格越有利于地区的产业结构升级优化。此外，部分学者选择长江经济带之中的民营企业为研究对象，其研究同样表明环境规制有效地促进了这一地区民营企业的产业升级发展。二是抑制论。国外的相关学者和专家针对法国企业为研究对象，进行了全面深入的研究，其结论表明环境规制对产业结构的升级产生了较强的抑制作用。我国国内的学者以面板制造产业为研究对象进行研究发现，环境规制对这一产业结构的升级产生了一定的抑制作用。此外，其他多种研究也表明在我国当前的财政体系下，环境规制对产业结构升级产生了一定的抑制作用。三是不确定论。部分学者的研究显示环境规制对产业结构升级的作用显示出了J型特征。相关研究人员对不同类型的环境规制进行研究发现，政府部门行政命令型的环境规制与产业升级之间存在倒U型的关系，公众参与型的环境规制工具则对产业结构升级几乎不产生影响。
3 理论分析
3.1 技术创新视角
企业在经营和发展的过程之中其竞争优势的主要来源就是技术创新，这也是推动企业持续向前发展的根本动力，是推动企业所在产业进行结构升级的核心要素。一个企业技术创新水平直接决定了环境规制对其产业结构升级带来的影响。当一个行业之中的企业技术创新能力较强，整体技术水平较高时，面对外界环境规制对企业的生产提出的全新要求，企业能够借助对自身生产工艺和生产流程的优化进而降低企业在生产过程之中各种污染物的排放，并在达到相关环境保护要求的过程之中实现自身产业结构的升级，最终不仅有效地保护了环境，还提升了企业自身在经营过程之中产生的利润。在这样一种状态下，企业为满足环境规制的要求在末端处理环节投入了大量的资金，由此导致企业在技术研究等推动产业升级的领域投入资金的减少，进而导致了企业无法进行有效的产业升级，因此，环境规制抑制了产业结构的升级。针对上述两种情况作出假设一：环境规制与产业升级之间存在技术创新的门槛效应。
3.2 人力资本视角
企业在发展的过程之中所具有的最重要、最核心的资源就是人力资源，这是推动企业发展的根本保障，也是产业升级的有力推动者。人力资本水平的高低也将对环境规制与产业升级之间的关系产生直接的影响。当人力资本的水平处于较低的状态时，劳动者自身的综合素质较低，导致劳动者无法从事知识密集型作业，进而使企业只能处于产业链的低端。低端产业链的显著特点是技术含量不高，生产过程之中对环境造成的污染较大。当企业的人力资本水平较高时，企业的员工能够与先进的生产设备进行有效的结合，进而将先进生产设备的作用充分地发挥出来，进而有效地提升企业的生产效率和利润率。同时，高素质的劳动人员能够有效地促进和带动技术创新，从而推动产业升级。由此可知，在人力资本水平较高的状态下，环境规制能够有效地促进产业结构升级。针对上述两种情况提出假设二：环境规制对产业结构升级存在人力资本门槛效应。 4 研究过程概述
本文在研究的过程之中充分考虑对产业结构发展产生影响的各个因素，最终决定引入一般面板数据分析模型。在研究的过程之中被解释变量为产业结构升级，其本质是指产业从低级阶段向高级阶段发展的动态过程。本文在研究的过程之中借助二、三产业增加值的比值来衡量产业结构升级状态。本文之中选择的核心解释变量为环境规制，其本质为政府制定的相关环境保护制度和法律对企业生产经营带来的负面效应。本文只采用工业污染源与工业增加值之比来衡量环境规制效应。本文选择的控制变量为外商直接投资。
本文在研究的过程之中选择了门槛模型，其能够主观地反映门槛两侧因变量和自变量两者之间存在关系的显著性变化。选择的门槛变量有两个：一是技术创新;二是人力资本。本文在研究的过程之中数据来源为我国的30个行政区2000-2017年的相关数据，数据出处为《中国统计年鉴》。在完成模型的构建、变量的选择以及数据的筛选之后对模型和数据进行实质分析。
5 結论及建议
依照上文所述的过程进行研究之后得出以下三个结论：一是环境规制与产业升级间的关系存在人力资本和技术创新两个门槛。二是当所在产业的技术创新水平低于设定的第一个门槛值时，环境规制对产业升级产生抑制作用;当技术创新水平高于门槛值时环境规制对产业升级产生促进作用，且技术创新水平越高，产生的促进效果越明显。三是当人力资本价值低于门槛值时环境规制对相关产业的升级表现为抑制作用;当人力资本价值大于门槛值时，环境规制对产业升级呈现促进作用。依据本文的研究成果，对产业升级发展提出两点建议：一是加强技术创新能力建设。在低技术创新水平的地区，强化企业技术创新主体地位，通过财税政策对企业的技术创新予以扶持。不断加强技术创新服务体系建设，推动孵化器和公共研发平台建设，同时，强化科技金融扶持。营造技术创新的良好氛围，不断提升技术创新水平，营造技术创新的良好氛围。二是不断提升人力资本水平。在低人力资本水平地区，加大对此地区教育经费投入的支持力度，不断提升教育质量，为人力资本水平提升奠定基础。破除不合理的人才引进观念，消除人员流动的制度性障碍，加快地区人员的流动，采用多种优惠政策吸引优秀人才前往工作或定居，不断提升地区人力资本水平。
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