河南省知识产权强省建设的知识产权 理论研究状况

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　　在河南省知识产权强省建设过程中，河南省理论界为适应知识产权强省建设，进行了不懈的理论探索与思考，并取得了丰硕成果。本文通过对2016—2018年9月30日（下称报告期）内河南省知识产权理论研究状况的梳理，反映近年来河南省知识产权理论研究基本状况，揭示河南省知识产权理论研究的不足与努力方向，以便为河南省知识产权强省建设更好地提供理论支持。
　　打造以“两会+课题+期刊”为主体，以其他平台为补充的知识产权强省建设的知识产权理论研究平台
　　（一）河南省法学会知识产权法学研究会
　　河南省法学会知识产权法学研究会于2015年4月21日正式成立，以“团结全省知识产权法律工作者和实务工作者，以中国特色社会主义理论体系和社会主义法治理念指导开展知识产权理论研究、人才培养、咨询服务、文化传承和学术交流活动，推进知识产权学科发展，为全面落实依法治国基本方略、加快建设社会主义法治国家提供理论支撑和对策支持，为全面建设小康社会做出积极贡献”为宗旨，以“开展知识产权法学理论与实践的研究和学术交流，促进知识产权法学理论的发展和民事司法水平的提升”等为业务范围。会员达345人，涵盖公安、检察、法院、知识产权法律服务机构、知识产权管理部门、高等学校、研究机构等相关领域实际工作和教学、研究人员。研究会成立以来，已召开三届年会，每届年会都举办征文活动，并进行评奖，以推动会员对知识产权理论与实践问题的研究。目前，该研究会下设专利、商标、版权3个专业委员会。
　　（二）河南省知识产权研究会
　　河南省知识产权研究会2015年4月9日成立，是经河南省民政厅批准，由中原工学院、郑州大学、河南财经政法大学等13所省内知名高校，专业知识产权服务机构、驰名企业共同发起的全省性、学术性、公益性、非营利性的社会团体。研究会深入实施知识产权战略，创新知识产权民间治理模式，努力实现政府与市场知识产权领域的有效对接与合作互动。研究会通过知识产权理论研究、人才培养、社会服务和文化创新与传承促进知识产权与经济社会发展深度融合，以助推河南省“三大战略”目标的实现为目的，致力于搭建知识产权学术交流、合作与发展平台，打造知识产权学术共同体。研究会以知识产权理论与实务问题为导向开展知识产权学术研究，通过知识产权正能量的聚合和辐射服务于政府、企业以及社会组织知识产权工作。研究会促进各方力量加强协同创新，提高知识产权社会服务能力与水平，推动知识产权运营和保护，发展知识产权经济。研究会以促进知识产权民间交流，培养知识产权人才，培育知识产权文化，建设知识产权强省为职责，以开展知识产权学术理论研究、组织研讨交流活动、提高学术理论水平、促进知识产权制度的发展和完善等为服务范围。研究会自成立以来，已开展三届年会暨知识产权中原论坛。目前，研究会下设专利、商标、版权、企业战略、司法保护委员会。
　　（三）河南省知识产权软科学研究项目
　　河南省知识产权局自2006年起就根据《河南省知识产权软科学研究项目管理办法（试行）》设立了面向河南招标的知识产权软科学研究平台，对推动河南省知识产权软科学研究起到了积极的推动作用。为进一步加强知识产权软科学研究工作的管理，实现科学化、规范化、制度化管理，协调和指导河南省知识产权软科学研究工作，河南省知识产权局于2018年3月5日制定并发布了《河南省知识产权局软科学研究工作管理办法》，并自发布之日起实施。该办法包括总则、项目申报、评审及立项、实施与管理、项目结题、奖惩、附则等七章共三十八条，为河南省知识产权强省建设搭建了专业化的理论研究平台。报告期内，2016年全省共立项26项（已结项）;2017年全省立项50项（已结项36项）;2018年立项指令性计划项目40项和指导性计划项目9项，已成为河南省知识产权理论与实务研究的重要平台。
　　（四）创办并出版《河南科技·知识产权》杂志，为知识产权强省建设打造理论高地
　　《河南科技·知识产权》是《河南科技》杂志的下旬刊，报告期内已连续出版33期。该刊栏目包括高层论坛、特别关注、记者观察、战略研究、产业前沿、IP国际、创新人物、传承与保护、专利导航、案例聚焦等。该刊是我国继《知识产权》《电子知识产权》之后，全国第三家专业知识产权刊物，在省内外科技知识产权界享有盛名。
　　此外，河南省知识产权理论研究还借助河南省科技厅软科学研究项目、河南省哲学社会科学规划项目、河南省政府决策招标项目等省级课题和教育部哲学社会科学研究项目、国家哲学社会科学规划项目等项目研究平台。这些平台在河南省知识产权理论研究中虽然有较大影响力，但目前还不占据主导地位。
　　河南省知识产权强省建设知识产权理论研究
　　成就与贡献
　　知识产权理论研究主要属于人文社会科学领域，其成果形式主要包括学术论文、学术著作和软科学研究项目。河南省知识产权强省建设中知识产权理论研究，取得的重要成果也主要表现在学术论文、学术著作和软科学研究项目3个方面。
　　（一）河南省知识产权强省建设中知识产权理论研究中的学术论文成就
　　据不完全统计，报告期内河南省共有79名知识产权理论研究者累计发表知识产权理论学术论文250篇。这些理论研究成就，按照作者个人和研究者所在单位（研究团队）进行分述如下。
　　1.以作者个人为统计源的知识产权理论学术论文成就与贡献
　　知识产权理论研究取得的学术论文成就，基于作者个人，既有各作者学术论文总量指标（反映作者个人在同样时间内的研究勤奋程度），又有学术论文之间学术水平上的差异（反映作者个人的学术论文的学术影响力高低）。在学术界为评价学术论文学术水平，通常将其刊登的期刊分为CSSCI来源期刊、北大中文核心期刊和一般期刊（本文为分析评价简便起见，将未进入CSSCI来源期刊的北大中文核心期刊和一般期刊合称一般期刊）。知识产权理论研究作为人文社会科学领域的重要部分，涉及法学和其他学科。从专业性看，知识产权理论研究主要是法学学科，但又是法学学科中的一个较小的研究領域，因此，法学CSSCI期刊发表知识产权学术论文的难度和学术影响力，通常又高于其他学科（包括综合社科类、出版类、图书情报类等相关学科类）CSSCI来源期刊的学术影响力。为了较为准确地反映和评价河南省知识产权理论研究的总体状况和取得的成就，本文将从3个方面反映河南省学术论文成就。 　　（1）报告期内河南省知识产权界作者发表论文数量与排名。以作者为统计源，并按照报告期内发文总量由多到少排序，河南省知识产权界相关作者发文概况如表1A所示。
　　（2）报告期内河南省知识产权界作者在CSSCI来源期刊发表论文数量与排名。在报告期内河南省知识强省建设中，河南知识产权界共有19人在具有较大学术影响力的CSSCI来源期刊发表知识产权理论研究学术论文59篇。以作者为统计源，并按照发文数量由多到少排序，河南省知识产权界相关作者CSSCI发文概况与排名如表1B所示。
　　（3）报告期内河南省知识产权界作者在法学CSSCI来源期刊发表论文数量与排名。报告期内河南省知识产权界共有9人在法学CSSCI来源期刊发表高水平学术论文10篇，除郑州大学杨红军在法学CSSCI来源期刊发表2篇高水平论文外，其他学者发表论文，均为1篇。其基本状况如表1C所示。
　　（4）小结：报告期内河南省知识产权界高产高影响力作者与排名。从表1A—表1C数据及其分层状况表明，河南省知识产权界在此期间学术论文在作者之间存在着数量、学术质量之间的不同对应关系。为表明河南省知识产权界在学术论文成果方面的总体状况，本文以表1A—表1C相关作者排名为分值，并经整理后按照排名先后次序列表1D如下（相关作者表中未排名的，以最后排名的后续排名为分值）。
　　2.以作者所在单位为统计源的知识产权理论学术论文成就与贡献
　　报告期内河南省知识产权界共有28个单位（学术团队）发表学术论文。按照各作者单位发文数量、CSSCI来源期刊发文数量、法学CSSCI来源期刊发文数量，其基本情况与排名列表2A、2B、2C，并按照2A、2B、2C相关单位排名为分值，并经整理后按照排名先后次序列表2D（相关作者单位表中未排名的，以最后排名的后续排名为分值）。
　　（二）河南省知識产权强省建设中知识产权理论研究学术著作成就与贡献
　　报告期内，河南省知识产权界共有8名作者7个单位出版了9部学术著作。因学术著作数量较少，仅分别按照作者和单位出版著作数量多少为序进行简单分析以反映河南省知识产权研究状况。分别列表3A和3B。
　　（三）河南省知识产权强省建设中知识产权理论研究软科学项目成就与贡献
　　报告期内，根据相关会员提交的成果数据，河南省知识产权界共有18人主持并结项纵向项目40项。同时，根据作者（主持人）和主持人单位分别进行研究。
　　1.以作者个人为统计源的知识产权理论软科学项目结项成就与贡献
　　纵向项目在学术界按照来源的不同层次被认为具有不同的学术价值与影响力。本文根据学术界的通常标准，将项目按照总数、省部级以上、国家级项目进行分类研究和评价。
　　（1）报告期内河南省知识产权界作者项目结项数量与排名（见表4A）。
　　（2）报告期内河南省知识产权界作者省部级以上项目结项数量与排名。报告期内河南省知识产权界共有8人主持并结项省部级以上项目10项。其概况列表4B。
　　（3）报告期内河南省知识产权界作者国家级项目结项数量与排名。报告期内期间，河南省知识产权界仅主持并结项国家级项目1项。其主持人为郑州大学吕明瑜教授（见表4C）。
　　（4）小结：报告期内河南省知识产权界作者项目结项综合评价。从表4A—表4C数据及其分层状况表明，河南省知识产权界在此期间结项项目在作者之间存在着数量、学术质量之间的不同对应关系。为反映河南省知识产权界在项目结项成果方面的总体状况，本文以表4A—表4C相关作者排名为分值，并经整理后按照排名先后次序列表4D如下（相关作者表中未排名的，以最后排名的后续排名为分值）。
　　2.以作者单位为统计源的知识产权理论软科学项目结项成就与贡献
　　报告期内河南省知识产权界共有12个单位（学术团队）主持纵向项目。按照各作者单位项目数量、省部级以上项目数量、国家级项目数量分类，其基本情况与排名列表5A、5B、5C，并以5A、5B、5C相关单位排名为分值，并经整理后按照排名先后次序列表5D（相关作者、单位表中未排名的，以最后排名的后续排名为分值）。
　　（四）报告期内河南省知识产权研究综合能力评价
　　报告期内河南省知识产权界综合研究能力，以作者个人和作者单位（研究团队）为统计源，以相关论文、著作、软科学项目排名为分值，将河南省知识产权界相关作者个人与作者单位排名列表6A、6B如下（相关作者表中未排名的，以最后排名的后续排名为分值）。
　　河南省知识产权理论研究中存在的问题与努力方向
　　（一）河南省知识产权理论研究成果总体层次较低，未来需要在提升理论研究层次上下功夫
　　从论文研究成果看，河南省理论研究取得了较为丰硕的成果，但理论研究层次显得较低，与河南省人口、经济大省的地位不相称。以知识产权高层次研究平台法学CSSCI来源期刊发表的知识产权论文数而论，报告期内全省发表学术论文共10篇，其中2016年8篇（《法商研究》1篇，《法学杂志》1篇，《知识产权》6篇），据罗智科整理研究的《2016年知识产权法学CSSCI（法学类）论文汇览与数据分析》，2016年度全国共发表262篇高水平学术论文，每省（自治区、直辖市，不含港澳台，下同）平均8.5篇，河南省发表论文数低于全国平均数;2017年1篇（法律科学），据北京市天铎律师事务所发布的《2017年知识产权法专业法学类C刊论文统计》，该年度法学C刊发表知识产权法学论文共计76篇，每省平均2.5篇，河南省远低于全国论文的平均数。河南省拥有知识产权高产作者和团队，但缺乏高水平高产知识产权作者和团队。据问津学术圈发布的《2016年度法学论文发文数量50强，最多篇！》披露，我国知识产权界河南财经政法大学詹启智2016年发文14篇曾进入发文数量50强之第18名。但据罗智科和北京市天择律师事务所的统计，知识产权高产高水平作者（在法学C刊年发2篇以上论文作者）和高产高水平研究团队主要集中在北京、上海、湖北、江苏、湖南、广东、山东等省区市，河南省与高产高水平作者和高产高水平研究团队无缘。 　　从河南省出版的知识产权专著看，报告期内河南省共出版9部知识产权研究专著，其中，中国政法大学出版社2部，知识产权出版社2部，河南科学技术出版社、金城出版社、重庆大学出版社、东北财经政法大学出版社、吉林大学出版社各1部;法律专业出版社4部，非法律专业出版社5部。但没有一部在我国最权威的法学研究出版机构即法律出版社出版的学术专著。可见，河南省出版专著数量少，且学术影响力有待提高。
　　从项目成果而论，河南省除了1项国家级项目外，省部级项目只有9项，30项是地厅级项目（主要是河南省知识产权软科学项目）。省部级以上项目占25%，国家级研究项目占2.5%，地厅级项目占75%，表明了河南省知识产权研究水平较低。
　　因此，攻坚克难，提升河南省知识产权理论研究层次，是河南省理论研究平台、研究工作者在未来的重要努力方向。除了河南省理论工作者努力发表高水平论文、出版高水平学术著作外，将河南省知识产权软科学研究课題申报升级为省级课题，是短时期内提升河南省知识产权研究层次，改善研究结构的重要举措。
　　（二）以总论、著作权、专利三大研究方向为主体，以商标和其他知识产权研究为补充的研究结构，揭示了商标是河南省理论研究的重要短板，需要理论界加强研究
　　以论文成果形式为例，研究领域涉及总论、著作权、专利、商标、植物新品种权、非遗、数据库、反不正当竞争、垄断等。但报告期内河南省理论界以总论、著作权、专利为主要研究方向，以商标和其他知识产权研究为补充。其中研究著作权的论文75篇，总论58篇，专利56篇，商标13篇，其他研究领域论文计40篇，分别占31%、24%、23%、5%、17%。三大研究方向的论文数占78%，包括商标在内的其他知识产权论文仅占22%。由此可见，河南省知识产权研究以著作权、总论、专利为主要研究方向。据《中国法院知识产权司法保护状况（2017年）》披露，该年度人民法院新收知识产权一审案件201 039件，其中著作权137 267件，专利案件16 010件，商标37 946件，其他9 816件①，分别占68%、8%、19%、5%。以此作为市场对知识产权研究的需求结构进行分析，河南在知识产权理论研究上，商标研究是重要短板，专利研究队伍相对庞大（其主要原因在于国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心的庞大专利审查人员的积极研究与参与，为河南省专利研究做出了重要贡献）。因此，河南知识产权理论界在保持原有优势的基础上，应当加强商标研究，全面推动河南省知识产权强省建设。
　　（三）高等学校是知识产权研究的主力军，其他机构是知识产权研究的重要补充，河南省知识产权理论研究需要继续发挥主力军的作用，积极推动公检法领域的研究团队开展知识产权研究
　　以论文成果为例，河南省知识产权理论界的论文成果中，高等院校共有191篇论文发表，占76.4%;高等学校以外的单位共有59篇论文发表，占23.6%;学术著作全部来自高等院校;40项软科学研究项目中，35项由高校承担，约占88%，其他单位承担5项，约占12%。由此表明，河南省知识产权理论研究中，高等院校是占据主导地位的主力军，公检法等领域研究团队研究力量显得不足，因此，鼓励与提升包括公检法在内的其他领域研究团队的积极性，是提升河南省知识产权强省建设中司法力量的重要基础。但是，由于河南省高等教育在全国居于较为落后的地位，从而影响到了河南省知识产权研究队伍总体水平，这也是河南省知识产权研究水平在全国范围内有待进一步提高的重要原因。
　　（一）数据资料来源
　　本报告的排名表以河南省法学会知识产权法研究会会员为《中国知识产权蓝皮书》填报的数据资料为基础，以研究会提供的会员名单为参照;对没有提交研究成果数据的会员，由笔者通过中国知网以会员作者姓名和会员单位为依据进行查询和补充。但对于著作类成果和项目类成果，则无更多补充渠道，仅以会员提供的统计表为准进行统计。同时，对于会员填报的不属于知识产权的研究成果，本表未统计在内。
　　（二）研究成果的局限性
　　本报告仅以报告期内河南省知识产权学界学术论文、学术著作、软科学项目3种成果形式进行研究，虽然可以在一定程度上反映河南省近年来知识产权研究状况，但并不能完全准确反映河南省知识产权研究的总体成果与学者水平。郑州大学王锋教授、中原工学院王肃教授在河南乃至全国知识产权界素有盛誉，但本研究成果却无法全面反映他们的学术贡献。本研究成果反映了河南省知识产权理论界在他们组织、指导下通过艰辛的研究工作取得的成就，其本身就是他们工作成就的一部分。近年来，河南省知识产权理论界出现了詹启智、杨红军、刘明江、李国庆等理论界新人，也都受惠于他们的组织、指导。本研究成果也不能反映河南财经政法大学尹西明教授的学术贡献，在尹西明教授组织、指导下，河南财经政法大学知识产权研究团队在报告期内取得了综合排名第一的成绩，涌现出了詹启智、张洋、许辉猛等在河南省有一定影响力的学者，这些也都构成尹西明教授知识产权学术成就的有机组成部分。因数据不全，本报告还不能准确反映河南大学吉宇宽教授、新乡学院秦柯教授的学术贡献，两位教授因在图书馆版权领域的卓越研究成果，入选为河南省科技期刊研究中心发布的河南省哲学社会科学百强学者;吉宇宽教授被上海知识产权研究所发布的《2017年度知识产权专业文章发表状况排行榜》以发表4篇CSSCI期刊文章入选。
　　（三）研究工作有待完善与提高
　　学术界对学术论文的研究层次有较多研究，但对于一般期刊、CSSCI来源期刊、法学CSSCI来源期刊之间的学术换算比例问题，学术界则鲜有研究。同时，学术界更无学术论文、学术著作、软科学项目之间换算比例的研究成果。本报告排名中通过叠加一般期刊、CSSCI来源期刊、法学CSSCI来源期刊的简单办法，确定河南省知识产权界相关作者和单位在报告期内的学术地位与贡献。通过学术论文、学术著作、软科学项目简单叠加的办法，得出河南省知识产权界相关作者和单位在报告期内的总体学术地位与贡献。应当说明的是，采用不同的比例和方法，对现有数据资料的分析评价所得出的结论是不同的。因此，对本文的一得之见，学术界必然会有不同的看法。希望学术界同人能够提供更为科学的评价总体学术地位和贡献的办法，使得以后的相关研究工作更具有科学性。因掌握资料和水平所限，本报告中难免出现偏颇不当之处。对此，期望学界同人不吝指正，共同推动河南知识产权理论研究走向高端，推动河南省知识产权强省建设。
　　（四）其他需要交代的问题
　　本报告排名表中简称为河南中心的单位全称为国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心。
　　（五）致谢
　　本报告的顺利完成，得到河南省法学会知识产权研究会等单位的大力支持，特别是该研究会在第一时间向全体会员发出了统计会员报告期内相关研究成果的通知，为完成本报告奠定了重要的基础。在此，对研究会王锋教授等领导的支持和帮助，表达最深切的感谢。
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