社会资本与档案诚信建设
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作者: 肖其明 梁 莹
摘要：学术界的“社会资本”问题主要是指建立在信任和互助合作基础之上的社会关系网络，它是社会发展所必需的重要资本之一。社会资本与档案诚信建设之间存在着一定的制约和依存关系，从社会资本的研究视角使我们看到档案工作者的思想意识、精神状态、公共利益以及美德等价值观对于我国档案诚信建设的重大意义。以社会资本为研究视域，可以促进我国政府与公民在档案诚信建设中的良性互动，由此也将促进我国社会资本的充分发育和档案诚信建设水平的提升。
关键词：社会资本； 档案诚信建设； 信任； 规范
２０世纪９０年代以后，学术界广为重视“社会资本”问题。这个问题主要是指建立在信任和互助合作基础之上的社会关系网络，它是社会发展所必需的重要资本之一。亚里山德罗•波茨和塞森布雷纳认为，有关社会资本的思想萌芽可以追溯到古典社会学家迪尔凯姆和帕森斯的“价值融合”以及“强制性信任”、马克思和恩格斯的“有限度的团结”、齐美尔（Ｓｉｍｍｅｌ）的“互惠交易”。１９８０年，法国社会学家皮埃尔•布迪厄正式使用了这一概念。２０世纪９０年代，罗伯特•普特南将社会资本概念正式引入政治发展与民主治理。他将社会资本界定为“社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调的行动来提高社会的效率。” ①
２０世纪９０年代以后兴起的社会资本理论与加强档案诚信建设之间存在着一定的内在逻辑性。档案诚信建设问题的提出源于档案行政服务与行政管理过程中的一些非诚信问题的不断出现。进入新世纪，档案工作的服务机制老化与缺失的问题已日益突出。比如：档案从征集、登记、鉴定、整理到保管、编研、利用等一整套内部管理运行机制，都一直沿用传统的做法，其中有的已不适应新的形势，在档案管理中也缺少必要的人员培训、业绩考核、激励、资金支持以及业务协作等相关服务机制，尚未设立拓展档案工作活动领域的各类“中心”等等，这些都使新时期的档案工作出现混乱和效率低下，②直接影响着档案诚信建设，比如档案的公开、咨询以及开发利用过程中，如何体现公开和公正？如何体现“以人为本”？如何接受公民的建议和批评？等等。因此，概括地说，档案诚信建设既包括档案工作者自身的诚信建设，同时，更强调档案工作者在构建社会主义和谐社会，特别是在社会诚信建设过程中所处的地位以及应该发挥的作用。例如，最近，我国外交部陆续开放部分早期的外交档案；在连战、宋楚瑜先生访问大陆期间，大陆方面提供的和他们有关的档案复制赠品等等，都使我们看到了档案工作，特别是档案诚信建设在提升我国社会资本以及构建社会主义和谐社会过程中的重要作用。因此，从社会资本的内涵中，我们不难发现它与档案诚信建设之间的内在逻辑性，即社会资本的充分发育是使档案诚信建设得以实现的基础。因为只有在档案工作者普遍具有团结、互助、合作与信任的公共精神的前提下，档案工作者才会具有自觉遵循社会道德规范、自愿为公众服务并且具有负责的意识和品格。此外，档案诚信建设水平的提高也是社会资本不断发育和提升的重要保证。因为，只有进一步加强档案政务公开，拉近政府和公民之间的距离，增加政府与公民的沟通与互动，才能“取信于民”、让公民更好地参与到档案诚信建设工作中来，才能让他们对档案工作，包括对档案法律法规以及档案政策的制定和执行提出建议和批评。这样，发育和提升社会资本、维系社会的和谐与稳定以及促进国家经济的繁荣和发展才有保证。
社会资本理论强调的是信任、规范以及对公民的美德教育。档案工作者自身的诚信建设也离不开这些社会资本要素的发育和提升。
（一）信任是社会资本的必不可少的组成部分，而塑造普遍信任的社会资本则与政策执行网络的成功存在着密切的关系。社会信任关系到国家的经济绩效和发展模式与道路的选择，一个国家的信任度高低直接影响企业的规模，进而影响该国在全球经济中的竞争力。而就档案工作而言，社会信任关系形态、信任维系的方式、公民对政府的政治态度和社会关系的心理认同等因素，对档案工作的组织网络构建以及档案工作中政治国家与公民社会的互动关系方式都有非常重要的影响。
档案工作中信任社会资本的培育则应着眼于创新档案服务与管理工作机制。这首先需要档案管理人员树立“全心全意地为人民服务”的思想，进一步解放思想，创新思维，不断打破“三个思维定势”，实现“三个彻底转变”，即不断打破陈旧的思维定势，实现档案工作由封闭型向开放型的彻底转变；不断打破僵化的思维定势，实现档案工作由计划经济型向市场经济型的彻底转变；不断打破狭隘的思维定势，实现档案工作由单向服务型向多向服务型的彻底转变。
其次创新档案工作服务机制需要建立档案文件资料“超市”服务中心。以南通市的档案“超市”为例，在江苏，自南通市档案馆首开档案“超市”先河后，目前“星星之火”正在逐步燎原。今年１０月份，启东市档案馆文件资料“超市”服务中心也向社会开放。该中心征集了全市８６家党政机关、社会团体、事业单位以及“条管单位”等自１９９８年以来出台的现行文件及有关资料近２０００件、文件汇编１３８册、法律法规６８册。直接为社会各界、各类法人机构和广大群众提供投资、经营、就业、房产、权益保护等涉及切身利益的现行文件信息资源。“中心”实行开架服务、自由查阅的形式，查询者也可通过上门、电话、信函、传真、网上查询等多种方法进行查询。③
最后是应建立档案信息网络咨询服务中心。通过档案信息“高速公路”建立档案信息网络咨询服务中心，档案信息服务具有快速、便捷、节约、高效的特点，是人们获取档案信息的最佳选择之一。因此，县（市）以上档案管理部门都应倾力修筑这条信息“高速公路”。目前有条件的要马上修建，尚无条件的也可积极创造条件修建。各机关、社会团体和具有相当规模的企事业单位应建立“分中心”，即档案信息“高速支路”。这样，通过数年的努力，即可形成纵向到底、横向到边、纵横交错的档案信息“高速公路网”。当然，我们还要制订和完善相关规章制度，达到档案信息接收量大、覆盖面广、自身质量高和运行规范、服务周到、效果显著的要求，使之成为档案服务与管理工作机制创新的一个大动作，一个大手笔。④
（二）社会信任的产生也来自于另一种重要的社会资本――“规范”。在科尔曼看来，社会规范，可以将行动的控制权从行动者转移到其他人手中。行动具有“外部性”，具有影响他人的后果（积极的或消极的）。外部性有时候可以通过市场交易来控制，但是这常常做不到。“当行动给一群人带来类似的外部性时，规范就产生了，然而，行动控制权的交易市场难以轻易建立起来，而且，没有一个行动者能够在旨在获得控制权的交易中受益”。规范是被灌输出来的，是由模式、社会化（包括公民教育）和惩罚来维系的。⑤换言之，规范既包括了外部的惩罚等制度，也强调一种内在的道德约束，即运用道德力量的对政策执行主体进行制约。
规范社会资本的发育首先应建立外部惩罚和奖励机制。惩处是对行政行为的一种消极控制手段?熏但它却是在档案诚信建设中起到重要的负强化作用的处置方式。档案服务与管理工作中，对于任何违法和失职行为都必须依法给予应有的处罚?熏决不能姑息。在实施惩罚机制的同时，我们也要建立有效的奖励机制。有效的奖惩机制，即正强化与负强化相结合的机制，正是使档案诚信建设得以持续合法存在的关键之一。这些内容，在我国档案管理的一些法律法规中已有所涉及，例如《中华人民共和国档案法》、《城市建设档案管理规定》等法律法规中规定，行政主管部门对在档案工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。而另一方面，对有违法违规行为的，由行政主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任等等。今后，要进一步建立健全档案工作中的外部惩罚和奖励机制，通过建立正当的竞争机制和科学合理的工作业绩考核评价机制，把个人的工作实绩与其经济利益紧密挂钩，做到奖罚分明，奖罚有度，以充分调动广大档案者的工作积极性和创造性，为开创档案服务与管理工作的新局面提供可靠的制度保证。
（三）在我国市场经济不断发展的今天，档案工作的诚信建设也来自于对档案工作者的美德教育――包含道德伦理教育、思想政治教育、职业道德教育，特别是行政伦理教育。当然，在美德教育的同时，也需要培养档案工作人员在政策执行中的“法治”意识。现代守法精神体现的是正义和理性原则下的自由与责任、权利与义务的和谐一致，“在一个民主政治中，一个公民可以无拘束地谴责某项法律，并通过政治过程寻求对它的变更，但是，直至这项法律被变更，它都应该得到他的服从。”⑥因此，要由“法制”教育转向“法治”教育，变守法教育为对档案工作者“法治”意识的针对性培养，进而塑造档案工作者在档案工作中积极的守法精神。如前所述，内在的道德与“规范”社会资本有紧密的联系，而档案工作人员的美德教育则有助于档案工作者在档案工作中牢固地树立责任意识和法治意识，真正做到执政为民，勤政为民，励精图治，以高度负责的精神以及效率和效能兼具的方式服务公众，由此也促进了档案工作中“规范”社会资本的形成和转化。
注释：
①⑤[美]罗伯特•普特南著，王列等译，《使民主运转起来》，南昌，江西人民出版社２００１年版，第１９５页，第２０１页。
②③④张一平，创新档案管理服务机制开创档案工作崭新局面，ｈｔｔｐ?押／／ｗｈ．ｎｔｄｏｏｒ．ｃｏｍ，２００４－６－２２．
⑥[美]诺内特•塞尔兹尼克著，张志铭译，《转变中的法律和社会》，北京，中国政法大学出版社，１９９４年，第７６页。
（作者单位：南京大学公共管理学院政治与行政管理学系 ２１００９３）
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