中国建立“不可靠实体清单”制度背景及意义
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[提要] 针对美国商务部所属产业安全局（BIS）已将包括华为在内的众多中国企业纳入所谓“实体清单”，从而使这些企业失去在美国的贸易机会，并遭到全球技术封锁和国际供应链隔离，中国商务部于2019年5月31日宣布将建立中国的“不可靠实体清单”制度，将不遵守市场规则、背离契约精神、出于非商业目的对中国企业实施封锁或断供，严重损害中国企业正当权益的外国企业、组织或个人列入“不可靠实体清单”，并对其采取必要的法律和行政措施。以此为契机，对中国建立“不可靠实体清单”制度的背景、意义及与美国“实体清单”的差别进行探讨。
关键词：实体清单制度;美国;中国;国际贸易
中图分类号：F7 文献标识码：A
收录日期：2019年11月15日
一、美国“实体清单”的内涵
所谓“实体清单”是美国为维护其国家安全利益，作为出口管制的一个重要手段。“实体清单”于1997年2月由美国商务部下属的产业安全局（BIS）首次发布，被认为参与扩散活动的最终用户都进入榜单，以此明确告知出口商，在未得到许可证时，不得帮助这些实体获取受本条例管辖的任何物项，同时，有关许可证的申请应按照美国《出口管理条例》第744部分规定的审查标准接受审查，且向此类实体出口或再出口有关物项不适用任何许可例外的规定。
简单地说，“实体清单”就是一份“黑名单”，一旦进入此榜单实际上就剥夺了相关企业在美国的贸易机会，在实体清单中的公司或个人须获得BIS颁发的许可证才可购买美国技术。虽说企业有正常程序可走、也有脱离清单的可能，但前提是契合美国的国家安全利益和外交政策需求，即一切由美国政府说了算，并且由于欧盟、日本等国往往与美国的出口管制步调保持一致，所以上榜企业往往在国际市场上的正当权益和信誉也会受到较大的冲击。
二、中国建立“不可靠实体清单”制度的背景
美国总统特朗普于当地时间2019年5月15日签署行政命令，宣布进入国家紧急状态，允许美国禁止向被“外国对手”拥有或掌控的公司提供电信设备和服务。5月16日，美国商务部产业安全局（BIS）将华为及其非美国附属68家公司纳入“实体清单”。截至2019年5月17日，中国大陆被美国纳入的实体143家，中国香港91家，中国台湾1家，其他国家的华为子公司26家，中国企业总计261家，占美国实体清单总数的21.9%，仅次于俄罗斯，为实体清单涉及企业数第二大国家。美国“实体清单”就是一份黑名单，一旦被列入这个清单就失去了在美国的贸易机会，会遭到技术封锁和国际供应链隔离。同时，由于美国在经济、科技等领域处于强势主导地位，欧洲、日本、韩国、我国台湾等科技发达国家和地区的底层核心技术大多依赖美国，美国的制裁将使得被制裁企业的合作伙伴被迫站队、划清界限，导致被美国纳入“实体清单”的企业受到的间接伤害甚至远大于禁止贸易往来产生的直接伤害。美方在毫无证据的情况下将多家中国企业列入出口管制“实体清单”，是贸易霸凌主义的表现。在当前全球贸易一体化背景下，美国滥用国家安全和科技威胁范畴，滥用行政令和实体清单禁令，滥用法律手段和“长臂管辖”的行为，已对全球产业链、价值链、供应链格局产生严重威胁，对正常国际秩序、多边机制、全球治理体系产生颠覆性破坏，值得我们高度警惕。
当前，世界经济发展不确定、不稳定因素增多，单边主义、贸易保护主义抬头，多边贸易体制面临严峻的挑战，正常的国际经贸活动受到干扰，一些外国实体出于非商业目的，违背正常的市场规则和契约精神，对中国企业采取封锁断供和其他歧视性措施，损害中国企业的正当权益，危害中国国家安全和利益，也给全球产业链、供应链安全带来威胁，对全球经济造成负面的冲击，对相关企业和消费者的利益造成损害，为维护国际经贸规则和多边贸易体制，反对单边主义和贸易保护主义，维护中国国家安全、社会公共利益和企业的合法权益，中国商务部于2019年5月31日在北京宣布，根据我国《对外贸易法》、《反垄断法》、《国家安全法》等相关法律法规，中国将建立“不可靠实体清单”制度，对不遵守市场规则、背离契约精神、出于非商业目的对中国企业实施封锁或斷供，严重损害中国企业正当权益的外国企业、组织或个人，通过将其列入“不可靠实体清单”，对其采取必要的法律和行政措施。
三、中国建立“不可靠实体清单”制度的意义
2019年以来，美方在毫无证据的情况下将多家中国企业列入出口管制“实体清单”，并放风威胁将把更多中国高科技企业列入该清单。在此背景下，中国建立“不可靠实体清单”制度，是以其人之道还治其人之身。我们需要维护中国企业的合法权益，保护契约、合同、法律所建立起来的正常国际贸易投资商业秩序。任何出于非商业、非经济目的，未有任何提前告知行为，突然对正常合作企业采取断供等措施，相当于一种经济暴力，严重破坏了正常经济秩序。对于这类企业、法人或组织，其在中国市场上应该从方方面面受到法律、行政和其他手段限制。中方“不可靠实体清单”制度的建立就是要瞄准破坏全球贸易投资规则的“捣乱者”，将那些不怀好意的外国企业踢出局，从而使全球贸易、投资等商业活动及其规则恢复到正常状态，从而很好地维护自身正当利益，保卫多边贸易体制和规则，同时，“不可靠实体清单”的出台，将加大美国继续实施单方面制裁措施的风险，从而让美方明白，如对华进一步采取单方面无理行为必将遭到制裁和反击。所以，中国建立“不可靠实体清单”制度意义重大：（1）维护中国国家安全，包括经济安全、科技安全、信息安全、资源安全等;（2）保障社会公共利益，维护企业正当权益，防范中国实体在国际经贸活动中遭遇断供、封锁等重大风险;（3）维护公平合理的国际经贸规则和以规则为基础的多边贸易体制，维护全球产业链的安全和稳定。
四、中国“不可靠实体清单”与美国“实体清单”的区别
虽然中美均为“实体清单”，但相比美国以其国内法“长臂管辖”制裁他国的贸易霸凌主义，中国的“实体清单”制度与美国有着本质性区别。
首先，美国的“实体清单”上1/4的都是中国企业，其余企业中很多是下游供应链企业。美国的清单完全从单边主义出发，没有任何事实依据，以国家安全为借口，对他国企业进行随意制裁，最根本的目的是强化贸易保护主义。中方则是站在维护国际秩序的立场上，针对不按全球贸易规则处理问题的企业等实体进行反制。进入清单的企业有具体的依据和标准。
其次，中国创建的是清单制度，意味着这将在一段时间内成为常态化的机制，成为维护中国企业正当利益，捍卫公平健康的市场和行业秩序的坚强后盾。并且，清单上不只是企业，还包括组织和个人。这也能让那些听从美国摆布的行业、技术组织和相关个人有所忌惮。
最后，中国的清单制度不仅不会影响到外国资本在国内的投资安全，相反，它会让外企在中国市场发展的规则与环境将更加明确清晰。
所以，美国“实体清单”完全从单边主义出发，以国家安全为借口，在没有任何实质证据的情况下基于国内法对他国企业进行随意制裁。中国则是站在维护国际秩序的立场上，针对不按全球贸易规则处理问题的企业等实体进行反制。同时，与美国奉行保护主义不同，中国始终坚定遵守扩大对外开放各项承诺，为外国企业来华经营提供便利。随着“不可靠实体清单”制度的建立，外企在中国市场发展的规则与环境将更加明确清晰。
主要参考文献：
[1]张辉.论中国对外经济制裁法律制度的构建——不可靠实体清单引发的思考[J].比较法研究，2019（5）.
[2]张建平，韩珠萍.不可靠实体清单是重磅经贸武器[N].环球时报，2019.8.7.
[3]佚名.中国筹建新的不可靠实体清单制度[J].经济导刊，2019（7）.
[4]谭浩俊.建立“不可靠实体清单”促进全球包容开放[N].中华工商时报，2019.6.18.
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