专利保护是化妆品产业发展的必由之路
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作者: 本刊编辑部
作者简介：
国家知识产权局副主任科员，副科级审查助理研究员。从事化妆品领域，药物制剂领域的专利实审工作，为部级审查高层次人才，《知识产权青年》编辑，新审查员导师。
近年负责化妆品领域专利审查基准，培训教材的研究，制定及编写工作主持编写及修订主要章节内容。在国内多家报刊杂志发表专业论述。分析文章《从专利申请看我国化妆品发展前景》、《采用便捷方法适应第8版IPC分类号的变化》，《化妆品领域专利权保护的应用》等发表于《中国化妆品》，《中国知识产权报》，《审查业务通讯》等。曾参与国家知识产权局专利局学术委员会组织的各项课题研究工作，完成特殊领域审盘标准研究课题之“涉及制药用途的审查标准的研究”子课题的研究工作，该课题被评为专利局2006年度优秀课题，曾参加国家发展改革委员会专项专利研究――生物医药高技术产业专利调研工作；参加“药物制剂审查标准研究”课题。
随着我国改革开放的不断深入，近年来，我国化妆品工业发展迅速。根据近年国内化妆品销售额统计资料显示，1982年我国化妆品行业的销售额仅为人民币2亿元，而2001年增加到400亿，实现利税150亿元，进入当年世界排名前8位，2006年销售额已经超越德国，法国，成为全球第三大化妆品市场。据中国化妆品权威刊物《中国化妆品》杂志调查分析2009年我国化妆品销售额冲击了1，000亿元。化妆品产业已成为具有巨大商业价值和经济利益新的蓝筹产业。
围追堵截 专利软肋
化妆品是人们日常使用的消费品，种类繁多的化妆品逐步进入寻常百姓家，使我国化妆品生产不断发展，同时也促使化妆品市场的竞争异常激烈。目前中国化妆品中高端市场基本上被外资，合资企业占据。国际日化巨头在不断巩固中高端市场的基础上，近些年依靠收购国内品牌逐步渗透低端市场。我国民族品牌小护士，大宝、舒蕾等均被国外品牌收购，就连曾经红遍大江南北的民族企业北京大宝化妆品有限公司也于2007年被多家外资公司争抢，最终被强生公司收购。在外资企业的大力打压下，中国本土企业承受到前所未有的巨大压力并往往被激烈的竞争压得喘不过气来。笔者认为；出现该局面主要是研发和营销两个阶段的差距造成的。
研发方面，我国化妆品工业科研水平低，技术落后，产品科技含量低，科学配方研制和开发目前仍处于仿效阶段，国内化妆品工业的原料品种少、质量不稳定。化妆品领域年销售额在1亿元以上的本土企业中，一年所投入的科研经费只约占销售额的1.2％；而1亿元以下的化妆品企业，科研经费投入平均只占销售额的0.58％。而国外拥有专业的科研机构，国际化妆品公司每年的研发投入比例一般在3％，甚至更高。以世界知名的法国化妆品企业欧莱雅为例，其在研发上的投入一直保持领先纪录，每年更新20％的产品，研发经费投入占销售额的3.3％，仅2005年的研发投入就达到了4.96亿欧元。通过长期不断的研发，使得国外产品的品质不断提高，并赢得了巨大的市场份额。近期值得注意的动向是随着技术发展和激烈竞争，企业间开展合作，建立技术开发战略联盟，甚至合并的现象越来越多，通过聚合共同的技术力量和资金开展技术研发创新，强强联合，不仅对其他竞争对手形成强大压力，而且增强了企业联合体在市场上的竞争力并扩大了化妆品市场的占有率。
营销方面，国内大多数化妆品企业缺乏市场营销的科学性和管理性，而国外知名企业拥有周密的宣传计划，完整的运作方案，加上实力雄厚的资金、高质量的产品、周到的售后服务，打开市场后可稳步发展，市场规模也逐步扩大。
国内高档次的民族品牌较少，大多处于中低档，提高产品质量和产品档次确立品牌形象在相当长的一段时间仍是国内化妆品行业努力发展的方向。化妆品企业如果想开拓并站稳市场，具有相对竞争力，就要不断投入资金和不断创新，投入资金是为企业注血，创新更使其具有抗风险能力，从而使企业立于不败之地。归根结底，制约我国本土化妆品企业发展的瓶颈在于研发具有自主知识产权的核心生产技术极度匮乏。技术工艺的优劣不仅影响到化妆产品质量，进而延伸至企业品牌的知名度及美誉度，从而直接决定企业的市场竞争力，因此该瓶颈已经成为业内企业关注的焦点。化妆品企业想求得持续性发展，就必将关注企业产品技术发展和研发投入，当企业取得或具备一定的科研产品或先进的生产技术后，随之而来的如何保护研发成果成为困扰企业的一大难题。以前，我国本土化妆品企业产品科技含金量低，大多采取仿制配方或商业秘密的方式保护企业的产品配方和生产工艺技术。但为逐步规范我国化妆品市场，保护消费者的知情权，2007年7月24日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过《化妆品标识管理规定》。规定第十二条指出：化妆品标识应当标注全成分表，标注方法及要求应当符合相应的标准规定。规定第二十八条指出：违反本规定第十二条，化妆品标识未标注全成分表，标注方法和要求不符合相应标准规定的，责令限期改正；逾期未改正的，处以1万元以下罚款。该规定的实施导致很多企业面临这样的问题：实施全成分标注，作为企业商业秘密的化妆品配方如何得到最大程度的保护?
他山之石 可以攻玉
研究目前活跃的大型外资日化企业，例如莱雅公司、宝洁公司、株式会社资生堂等，对主要成分进行标识并没有给他们带来负面影响，因为这些大型企业往往在产品的研发阶段或上市前就已经申请了大量相关专利，用专利对关键组分或产品进行了保护。他们还将专利与技术标准相结合，力求使自己的专利形成技术标准，从而使本企业在该技术领域的统治地位进一步加强。
在我国专利保护分为三种，即发明专利、实用新型专利、外观设计专利。发明专利则着重保护产品本身的结构、组成、制备方法、应用等；实用新型专利只保护有一定形状或结构的新产品，外观设计的着眼点在于保护产品独特的外观。这三种专利保护的对象不同，保护的期限也不同。外观专利与实用新型专利保护期为自申请日起10年，发明专利的保护期限为20年。在上述三种专利保护中，发明专利保护是全面、长久保护配方研发成果的最佳方式。可以有效地克服采用企业商业秘密保护方式的弊端，并获得我国和其他国家法律的支持和保护。
仅2008年，专利局全年受理专利申请828328件，其中发明专利申请289838件，实用新型专利申请225586件，外观设计专利申请312904件，PCT国际申请6081件，复审无效请求6398件。截至2008年底，专利局受理的三种专利申请总量累计达4853506件。截止2008年4月中国专利数
据库的统计数据显示，向我国申请涉及化妆品领域的发明专利申请中，已有5711件已经结案，其中有2662件被授予专利权，占47％。在这些授权案件中，国外申请达到1921件，国内申请仅为741件。外国申请占授权专利的份额很大，覆盖化妆品领域的各个方面，外资大型日化企业的领先优势明显。为此我们可以得出这样的结论，国外化妆品企业在研发和应用上具有强大的实力，并且研发的新技术在中国大量地采取专利保护的形式，具有集团优势。显而易见，以上数据还在动态发展中，但内弱外强的趋势在一定时期仍将延续。
乐观面对 前景广阔
面对日益激烈的竞争，了解国内外化妆品生产核心技术的研发动向，工艺设备、技术应用对于企业提升产品技术，提高市场竞争力十分关键。提高我国日化企业的专利保护意识，让自主知识产权成为企业发展的促进剂和参与竞争的强大后盾，已经成为我国本土化妆品企业今后发展的重点。本土化妆品企业要利用专利提高研发水平和市场竞争力、维护自身权益，笔者以为可以注重以下两方面内容。
一方面，注重专利信息分析捕捉市场热点，进行自主研发，确立品牌特色。
在企业技术开发，投资决策中，结合市场热点对相关专利信息的系统检索，系统分析，可以使企业充分了解技术领域中专利技术的现状、重点技术，技术生命周期，监测本领域的技术发展趋势，核心专利分布等。在此基础上确定研究方向、寻找研究起点，可以为科研选题提供决策依据，提升研发起点，节省研发费用投入。国家知识产权局网站、中国专利信息网等为专利供需双方的相互了解和合作提供了最为便捷的桥梁，从而避免重复投入财力、物力和人力，产生更大的社会效益和经济效益，进而确立品牌特色。以目前市场的热点来看，药妆将成为今后化妆品市场的快速成长点。世界第二大化妆品市场的日本，天然中草药化妆品已占整个化妆品市场的50％以上，其申请了大量中草药植物专利。我国消费者对祛斑、消痣、去皮肤色素等基本也更倾向认可使用中药添加剂及天然原料制成的化妆品。而我国早在初唐就有包括中草药美容的《外台秘要》等医学古籍，在长沙马王堆出土的《五十二病方》中记载有美容方药。中医最早的典籍《黄帝内经》虽未专门论述美容，但对人体生理，病理、养生保健、疾病治疗等均有论述，对今日中医美容的发展有着巨大的指导意义。隋唐时期孙思邈的《千金要方》、《千金翼方》中有专门论述面药的篇章，“面药”就是面部护理及美容的产品，此书一共记载了美容秘方105个。两宋时期王怀隐所编的《太平圣惠方》一书内，有治须发早白之方。北宋《圣济总录》一书里，也记载了用玉石磨粉治疗面部斑痕的范例。由此观之，我国在中草药方面的优势更是得天独厚，有深厚底蕴的文化内涵。围绕保湿、防皱、防晒、褪黑、祛斑、美白的护肤产品从添加人参、银耳营养物质到提取中药萃取物，发用类产品中添加了首乌、当归、田七等，使用后头发更加亮丽、飘逸、滑爽、健康，使美发功能向疗效性实现了跨越，这些在中药化妆品应用尝试上开拓了美好前景。此类成功范例很多，像上海家化旗下重磅打造的独特中药高端化妆品品牌-佰草集已经进入欧洲主流市场，成为我国高端化妆品市场的本土明星品牌。云南白药集团在成功打造云南白药牙膏的基础上，也收购了日本Malela ve株式会社药用化妆品高端和终端产品技术，准备用面膜与面霜等个人护理产品和个人健康产品进军高端的药妆市场。五粮液集团也有意向进军中草药生物化妆品市场。
另一方面，注重研发与专利保护的结合，维护品牌优势。
在当前政策的影响下，专利保护是市场发展中维护研发成果的最佳手段。以被誉为中国本土第一日化品牌的隆力奇为例，其品牌价值达到了百亿以上，其快速发展依托于国内外多家研究院所、大专院校的科技优势，采用技术转让、科技嫁接和生物工程技术、生物化学手段，深入蛇的护肤美容机理，研制出拥有自主知识产权的日化新产品。隆力奇在拥有多项核心专利技术的同时，围绕这些专利又申请了多项外围专利，从而建立了以蛇为中心的比较严密的专利网。该公司已经申请了27项发明专利申请，外观设计专利申请117件，针对其核心产品纳米蛇油制剂已经采用了专利进行保护。以隆力奇为鉴，自主研发的同时注重专利保护才能长期维护品牌的优势。
2009年10月1日始，我国将贯彻执行新《专利法》，在此大背景下，自主知识产权的专利保护将会为企业的发展保驾护航，企业根据长远发展的需要，加大技术革新、重视专利权保护的投入是化妆品行业企业发展的必由之路。对于一直受到国外化妆品企业打压的中国化妆品行业更要加大技术革新研发力量的投入。逐步促进企业的再研发，要把自然资源和国内市场容量优势转化为企业核心竞争优势，必须重视发明专利的创新、运用、保护和管理。伴随着人民生活理念更新、进步及我国人民整体生活水平不断提高和消费群体不断扩大，加上中国众多人口基数及消费层次的多样化，我国化妆品市场需求潜力巨大、空间广阔。专利是市场经济的产物，在《国家知识产权发展纲要》的引导下，制定企业自身的知识产权战略，将自主品牌专利与自主核心技术专利紧密结合起来，可以想见：在专利保护下，发展壮大我国化妆品企业、稳步提升市场竞争力将指日可待。
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