基于CiteSpace V的国际环境规制可视化分析研究

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　　摘 要：在资源日益枯竭、环境严重恶化的今天，环境规制是有效纠正市场失灵、实现可持续发展的重要途径。利用可视化分析工具CiteSpaceV，对Wos核心数据库中2006-2019年环境规制领域的2 790篇样本文献进行分析，通过发文量、研究机构及高影响力作者分析当前研究成果及其国际影响力。通过关键词共现等掌握环境规制当前研究主题以及国际关注热点，从而进一步分析国际整体研究趋势。在此基础上，利用CiteSpace所得出的结论为我国环境规制问题研究指明重点方向，也为我国环境规制的实施提供参考借鉴。
　　关键词：环境规制;知识图谱;CiteSpaceV;可视化分析
　　DOI：10. 11907/rjdk. 191823 开放科学（资源服务）标识码（OSID）：
　　中图分类号：TP391 文献标识码：A 文章编号：1672-7800（2020）005-0173-05
　　0 引言
　　自20世纪70年代以来，工业发展所带来的环境问题逐步得到了发达经济体重视。其强化环境管制力度，并带动全球环保意识的提升，相关的绿色增长理论、环境政策工具也开始得到广泛应用[1]。当前，我国正处于经济转型升级的关键时期，在保证经济增长的前提下实现绿色发展，环境规制将起着至关重要的作用。在环境规制不断加强的背景下，经济与社会发展会受到怎样的影响也逐步成为研究者们重点关注的问题[2]。
　　本文基于当前文献研究的主流方法——文献计量学，全面而系统地解读环境规制领域研究脉络及前沿热点问题。在当前已有科研成果中，鲜有针对国际环境规制问题的综合分析与梳理。本文以Web of Science（WOS）数据库中相关文献作为研究样本，利用科技文本可视化工具CiteSpaceV软件，对近15年来环境规制领域文献进行可视化分析，通过对时间分布等研究现状以及研究热点的分析，客观梳理国际环境规制领域研究概况，为科研人员未来的研究提供参考借鉴，从而促进我国环境规制研究的发展。
　　1 研究设计与研究方法
　　1.1 研究设计
　　为保证数据结构与数据组成的完整性，本文选取国际上较权威的Wos核心数据库，检索条件为TS=（“environmental regulations” and “environmental policies”），时间跨度为2006-2019年（检索时间为2019年4月15日）。在尽可能保全样本的基础上进行样本筛选剔除，人工筛选剔除不符合研究主题的检索结果，最终筛选出2 790篇有效样本数据。
　　1.2 研究方法
　　本研究利用当前文献计量分析中的常用工具CiteSpace呈现环境规制领域研究热点与趋势。CiteSpace引文可视化分析软件不仅可以提供对英文空间知识聚类等信息的挖掘功能，还可提供对其它指示单元之间，如作者、机构合作等贡献的分析功能。
　　CiteSpace可视化工具的理论基础来源于结构洞理论和最佳信息觅食理论。结构洞理论在CiteSpace最主要的体现就是寻找具有高度中介中心性的节点，从而能够系统地对某一学术领域的研究进行连接与整合;最佳觅食理论则是对所有收集的数据进行比较与处理，对数据进行取舍，以获得最可靠的研究问题类别。此外，CiteSpace还利用探测频率突增算法进一步解释研究领域的热点问题。
　　2 环境规制研究现状分析
　　2.1 年度文献数量统计
　　通过对某一学术领域相关文献进行时间序列变化分析，能够对该领域研究历程、当前研究状态有深入了解，从而更好地把握该领域研究趋势。通过对样本数据的统计分析，发现环境规制相关论文数量呈逐年上升趋势。根据发文量年度分布来看，可大致分为两个阶段：第一阶段（2009年之前）为萌芽探索期。从20世纪70年代开始，以美国为首的发达国家纷纷通过立法或制定规章等命令控制型方式制定环境规制目标及标准，相关研究在环境规制政策的发布中萌芽，但总量不多，处于缓慢增长期;第二阶段（2010-2019）为多元发展期。自2010年以来，环境规制发文量呈井喷式增长，研究广度和深度也随着新型资源能源的出现而不断扩展。
　　2.2 重要研究机构分布
　　借助Wos数据库中对搜索结果的描述性统计分析可知，2006-2019年，在环境规制政策研究领域，全球共涉及2 369个研究机构，约有117个研究机构的发文量超过10篇。发文量位居前10的研究机构如表1所示，这10家研究机构发表相关论文数量占总发文量的14.29%。Top3的机构分别是美国加利福尼亚大学系统（89篇）、中國科学院（67篇）和清华大学（46篇）。
　　2.3 高影响力作者分析
　　发文量和共被引作者是衡量某领域高影响力作者的重要指标。高影响力作者很大程度上代表了该研究领域的研究方向，对相关领域的发展具有推动性作用。通过对高影响力作者的分析，后继研究者们可以把握整体研究脉络与研究框架。
　　2.3.1 高发文量作者分析
　　通过CiteSpaceV软件可以得到环境规制研究核心作者分布图谱信息，以及Wos提供的引文报告分析：发文量在10篇及以上的作者共有5人，发文量为5～9篇的有116人，其余作者发文量均少于5篇。排名Top10的高发文量作者情况如表2所示。其中，主要研究领域为电子废物管理及我国电子废物现状的学者LI JH，共计发表相关论文14篇，其通过建立综合收支模型，测算发现我国废弃电子产品回收成本较高，提出政府应该积极建立企业回收废弃电子产品激励机制;学者LIU、IRALDO论文发表量分别为13、10篇，位居二三位。IRALDO的研究表明政府当局公共服务以及现有采购环保标准对于绿色采购标准的实施具有积极作用[4]。
　　2.3.2 作者共被引分析
　　作者共被引分析是在样本文献题录基础上提取作者信息，从而建立共被引网络。作者共被引分析不仅能够更加精确地确定某研究领域有影响力的作者，还可以根据网络图谱了解某领域中相似作者的研究主题及其学科领域分布。利用作者的共被引分析，可得到274位被引作者以及751条被引关系。由图2的共被引作者网络分布可知，共被引频次Top3的学者分别为Porter（179次）、Ministry（124次）以及Jaffe（122次）。根据分析结果可知，有26位学者的共被引频数超过50次，表明这些学者是该领域的开拓者，在环境规制研究领域具有较高的影响力和权威性。 　　3 环境规制研究前沿分析
　　3.1 热点内容分析
　　研究热点是在某研究领域学者们共同关注，且具有很强时间特征的一个或多个话题。一个专业领域的研究热点保持时间有长有短。关键词是文献信息中能够比较准确表达文献核心内容的重要指标之一。对样本文献的DE（Author Keywords）知识单元进行CiteSpace关键词共现分析，可以更直观地得到该研究领域主题分析結果。为使图谱更具有可观性，本文仅选择关键词共现词频在100次及以上的关键词节点。由图3所示的关键词共现知识图谱可知，符合筛选条件的关键词节点共计515个，共有1 358条连接线;网络模块化的评价指标Modularity Q=0.492 3，Q值大于0.3表明网络聚类是显著的;网络同质性指标Mean Silhouette=0.580 7，S值大于0.5，可认为聚类结果是合理的。利用LLR（对数似然率算法）执行网络聚类，可以得到17个聚类词。
　　对17个聚类进行简单的筛选与提炼，可得到9个主要聚类的网络图谱（见图3）以及关键词时间线视图（见图4）。环境规制研究中出现频次较高的前5个关键词分别为：环境规制（249次）、环境政策（237次）、中国（232次）、可持续性（178次）以及环境变化（157次）。从样本开始时间2006年来看，环境规制的研究维度不断扩充、领域不断扩展，研究框架也逐渐趋于成熟。2006年研究主要集中于环境问题，2007年环境规制、农业环境测量以及环境政策相关研究开始不断涌现，之后2010年创新能源、能源利用效率、自然资源保护以及环境绿色创新等成为研究热点，2015年研究重点聚焦在新型环境污染范畴及其造成的影响。
　　在图3、图4基础上，进一步结合主要关键词聚类节点和聚类信息（见表3），可以将环境规制研究概括为以下3个方面内容：
　　（1）环境规制手段、政策以及实施效果。主要包括：#1“环境规制”中环境规制政策梳理、规制手段比较;#4“环境规制案例研究” 中政策实施效果;#8“环境政策”中对工业、农业污染物的相关政策评价。学者们对很多国家环境规制政策的实施进行了比较分析。如Yeh [5]利用数据包络分析评估了台湾和中国内陆的能源利用效率，并进一步分析了其相关排污政策;Arouri[6]分析了罗马尼亚环境规制政策效率;Nicolli[7]对经合组织国家中再生能源政策进行研究，比较了不同类型政策对企业使用再生能源的激励效果。
　　（2）环境规制与经济增长研究。囊括#5“企业创新”中的绿色创新、企业污染处理手段以及#9“经济发展”中经济增长与环境规制的相互影响及作用，“环境规制政策”中如生产标准、排污标准等对企业技术创新、外商投资吸引力以及利润率的影响。例如：Silajdzic[8]基于对欧洲面板数据的分析，探究环境相关税收对转型经济体重污染行业相对出口绩效的影响，构建一个动态综合框架，从而对环境规制成本与绩效进行更有效的评估。不同环境规制手段，如正式环境规制与非正式环境规制对于经济增长的影响不尽相同，学者们争论的焦点主要集中在环境规制是否对经济增长起到正面作用。如Zhang[9]通过定性分析，指出加强环境规制强度是保证经济增长与优化环境质量的有效手段。
　　（3）环境规制与各生态领域研究。包含了#0“环境风险”、#2“生态系统服务”、#3“农业生态环境”、#6“水污染”、#7“温室效应”等内容。如Reshetnyak[10]强调生物学方法在水生生态系统污染监管中的重要性，以及水生生态系统中针对化学污染的相关环境政策被接受的程度。在关于温室效应碳排放的研究中，Hou[11]利用2010-2015年中国省级工业面板数据，系统分析了绿色工业转型的区域结构与发展趋势，实证研究了不同环境规制下碳强度的动态阈值效应。
　　3.2 研究前沿趋势
　　在CiteSpace的应用中，研究前沿代表某研究领域出现的新主题或相关理论研究趋势，可以利用从标题（TI）、关键词（DE）、辅助关键词（ID）以及摘要（AB）中提取的突变型术语，结合之前的关键词共引网络进行混合网络分析[12]。通过检测分析突变术语的突变强度和时间分布，可以得到32个前沿关键词。如图5所示，环境规制前沿关键词有政策、立法、环境政策、经济、市场等。突变强度最大的是环境，突变时间为2006-2011年。近几年的前沿研究主要集中在政策实施（implementation）、健康（health）、经济增长（economic growth）、行业（sector）、温室气体排放（greenhouse gas emission）、技术（technology）等方面。
　　通过进一步阅读相关文献发现，环境规制研究前沿主要集中在以下几个方面：①环境规制与人类健康。包括饮用水安全、居住环境、食品卫生安全、空气污染、儿童健康等，还涉及到一些环境引起的应激性疾病等。Tanaka[13]发表的文章被引较多，该研究探讨了中国环境规制对婴儿死亡率的影响;②环境规制对各行业的影响。各国学者探究了环境规制对工业发展的影响，包括制造业、奶业、电力行业、造纸业等。如Kaminski[14]假设在6种情景下，应用局部均衡模型POWER-POL探讨波兰国内煤炭行业作为电力资源主要供应商的地位不可动摇，但同时煤炭行业也要遵守环境法规相关规定，降低煤炭在燃料使用中的比例;③环境规制与企业发展。研究主题主要围绕波特假说展开，包括环境规制创新与财务绩效、绿色创新、企业研发投资、可持续性业绩、温室气体排放、诱导创新手段等。如Horbach[15]指出政府监管是推动企业减少污染物与噪声排放、减少有害物质、提高产品可回收性的重要一环。此外，近年来针对环境规制手段优化设计、环境规制与气候变化、可再生能源、生物燃料、海洋污染等的相关研究也受到越来越多学者关注。
　　4 结语
　　在传统文献研究方法中，研究人员仅能基于大量文献阅读和总结得到对研究领域较为主观的认识，而CiteSpace图谱分析方法能够较为客观地利用数据对某一领域的研究进行系统、全面的总结，并且通过一系列聚类、关键词突变分析帮助学者了解知识领域现状和研究前景。本文利用Wos核心数据库中2006-2019年间环境规制领域的    2 790篇文献作为样本，通过CiteSpaceV进行一系列可视化分析，得到以下几点结论： 　　（1）从历年研究趋势来看，环境规制领域研究初期成果较少，但之后逐年递增，现已逐步发展成熟，且有着较高国际影响力;相关研究机构共有2 369个，在排名前10的研究机构中，国内研究机构有4个，分别是中国科学院、清华大学、西北电力大学、北京师范大学，相关机构是国内环境规制问题研究的主要力量;通过高发文量和共被引分析，得到环境规制研究领域的高影响力作者。
　　（2）从对热点内容的关键词聚类来看，研究主要集中在9个方面，分別为：环境规制理论与实践、环境政策实施效力、中国实证研究、可持续性发展、环境变化、污染物排放、能源利用率等。研究视角较广，不仅关注制度本身，也涉及很多相关领域，研究主题与时俱进。
　　（3）通过对提取的突变关键词分析得出，研究趋势主要包括环境规制政策实施、人类健康、经济增长、市场与企业、温室气体排放、技术进步与绿色绩效、政策激励机制等方面，研究层面逐步由宏观向中观、微观等层面过渡。
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　　（责任编辑：黄 健）
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