日本WPI计划对我国高校科研基地发展的启示

来源:用户上传      作者:陈健 张琰

　　摘 要：对日本WPI计划的建设策略、组织管理架构和评审评估的相关规定及具体程序进行了综述和分析。总结出设计清晰的目标和路径导向，提倡管理和科研并重，制定完善的跟进督察体系，强调基地国际化建设可以充分发挥基地的作用，营造良好的科研环境，聚集优秀的科研人才，进而提升科研创新能力，增强高校的国际地位，为我国正在实行的高校科研基地改革提供借鉴和参考。
　　关键词：日本WPI计划;科研基地;改革;启示
　　科研基地在高校的发展中发挥了重要作用，也在整个国家的科技实力增强、综合竞争力提升和经济社会发展中扮演了重要角色。例如：美国国家科学基金会的科学技术中心计划，促进了美国不同学科的交叉研究，并强化了基础研究与教育的整合[1];加拿大的“卓越中心网络”协同创新计划，加速了科研成果转化，加强了创新人才培养[2];德国科学基金会的重大研究中心计划，汇集了一批世界顶尖科研人员，使德国在重点研究领域保持全球领先地位[3]。日本也在2006年提出“世界顶级研究基地形成促进计划”（World Premier International Research Center Initiative，WPI），并于2007 年开始实施[4]。WPI计划有效地提升了日本基础研究能力，聚集和培养了大批优秀科研人员，发展了一系列跨学科研究领域，提高了日本高校和研究机构的国际地位。
　　我国的科研基地正处于蓬勃发展后的改革期。由于顶层设计、统筹协调、分类资助方式等不够完善，现有的基地存在交叉重复、定位不清晰的问题，对管理造成了巨大的障碍。为解决这一问题，国家正对现有基地进行整合和梳理。本文将以日本的WPI计划为例，就其组织管理架构、运行情况以及其申请立项、评审评估的具体程序分析其运行情况，为我国科研基地的改革提供借鉴和参考。
　　 WPI计划概况
　　1. 建设目标和特点
　　WPI计划设立的基地是以具有优势交叉学科领域的高校、独立法人的科研机构或公益机构为依托建立的科学研究单位。基地隶属于依托机构，但拥有高度的自治权，可以打破传统研究运营和管理模式，建立适合基地运行的独立机制。
　　日本WPI的建设目标可以归纳为四个使命[5]：一是从事世界顶级水平的科学研究，尤其是前沿基础研究，提升原始创新能力;二是促进不同科学领域的融合，通过跨学科交叉研究实现科学上的新突破;三是进一步促进日本科研基地的全球化，成为汇集世界各地研究者的研究基地;四是促进日本科研体系和管理体制机制的改革。围绕建设目标，WPI设计了基地的建设框架，并形成了四个显著的特点：一是科学搭配科研团队，每个基地汇聚10位～20位世界顶尖科学家，每位科学家配备10人左右的团队开展科研工作;二是汇集世界顶级研究人员，并保持每个WPI基地的国际化，每个WPI基地的海外学者要达到基地的30%以上;三是提供充足的预算支持，每个WPI基地每年会获得约合4，000万元～8，500万元人民币的支持，保障基地能按照要求的规模运行并形成全球影响力;四是提供10年～15年的稳定支持，并以严格的标准对基地进行跟进督察。确保研究人员有足够长的研究周期，保障科学研究的质量。
　　2. 管理职责
　　WPI计划的发起单位为日本文部科学省（MEXT），是WPI基地的宏观管理部门（图1）。MEXT会制定基地的发展方针和政策，并通过编制基地的总体规划和发展计划对基地的建设和运行进行宏观指导。同时，MEXT还负责基地建立、调整和撤销的最终审批。日本振兴学术会（JSPS）受MEXT的委托对WPI进行具体的管理，保障WPI计划按既定的方针和目标建设运行。JSPS会同MEXT组建WPI计划国际评审委员会（International Program Committee，PC）。PC由高校、研究机构、企业等的资深研究人员和管理人员组成，人数保持在15人～18人，负责组织基地的立项、考察和评估工作，并制定相关细则。目前，PC成员有17人，其中海外成员8人，占到47%。依托机构是基地建设和运行管理的具体负责单位，须对基地的运营给予协助和支持，但不能干涉其行政管理和研究活动。
　　3. 立项与建设
　　基地的立项和遴选由JSPS牵头组织，PC负责具体评审，采用同行评议的方式。在基地立项前，WPI都会发布详细的申报指南，指南包括资助的目标、要求、数量、经费、领域以及申报资格、流程和经费使用规范等详细信息。
　　根据申报指南，MEXT将通过三个阶段的评审进行筛选，分别为申请书评审、建设计划书评审和答辩评审。第一轮主要审核基地关于负责人、目标、研究、特点和合作的概述，评委将在本轮筛选出最多四倍差额的候选基地进入第二轮。候选基地将在第二轮提交更详细的申请材料，评委推荐最多一倍差额的基地进入第三轮。前两个阶段的评审均是通过邮件形式的函评进行。在第三轮现场答辩阶段，评委基于前两轮结果以及申请单位负责人和基地主任的答辩，形成最终评审意见，并将意见提交给MEXT进行最终审批。基地的评审标准以WPI计划的四个使命为核心，对基地的建设可行性进行评估。同时，依托机构是否为领域优势单位，是否有足够的研究基础，是否能提供足够的支持等也是评审的重要指标。根据上述标准和流程，目前共有13个基地入选WPI计划，涉及的领域包括宇宙、地球、智力起源，生命科学，材料和能源，信息科学等[6]。
　　4. 运行与管理
　　WPI计划主张体制机制创新，各基地可以根据自身的情况采取合适的运行管理机制。现有的WPI基地一般都采取高效的主任负责制，主任有充分的权力和责任来确定基地的研究方向和管理模式。围绕主任负责制，各个WPI基地根据领域和依托机构的特点设计了不同的组织框架以保障基地的运行。例如：基地会成立不同职责的委员会协助主任开展工作。以東京大学科维理宇宙物理学与数学研究所（Kavli Institute for the Physics and Mathematics of the Universe，简称IPMU）为例，学校成立了以校长为首的理事会，协调依托机构的支持，审议重大事项，确保IPMU的平稳运行。同时，还成立了科学咨询委员会，为设定科学计划和科研人员招聘提供咨询;成立外部咨询委员会，每年审查IPMU的科研活动和成果，并提供科研和研究活动的建议等。基地在主任的领导下，按不同的科研方向分为多个科研部门，每个部门由PI（Principal Investigator，项目负责人）、普通科研人员和研究支撑人员组成，并由一名首席PI领导。WPI计划非常强调行政班子和支撑人员的组建。行政领导班子除了主任外，还设有若干位副主任和专职行政主任确保基地的有效管理和运作。行政主任管理多个子办公室，支撑基地的日常事务。以九州大学国际碳中性能源研究所（International Institute for Carbon-Neutral Energy Research，简称I2CNER）为例，行政主任管理“人力资源和综合办公室” “财务合同办公室” “科研支持和国际事务办公室”“宣传办公室”。行政管理人员不仅为科研人员分担了日常事务性工作，使科研人员能更专注于科研活动，而且其专业的职业技能也为基地提供了更好的科研环境。 　　WPI的经费使用相对比较宽松，主要用于五大方面：人事费用、基地日常活动费用、差旅费、基础设备费和其他特批用途，但经费的使用需要区别于科研项目经费，且不能用于科学研究。一方面，可以将经费更好地投入到人才引进和初期建设中;另一方面，也可以鼓励基地人员去争取竞争性科研经费。
　　5. 考核评估
　　为保障WPI计划能按照既定的策略和方针执行，WPI设定了一套严格的标准和制度进行跟进督察。其督察框架（图2），共分为四层：第一层是PC，负责制定考察方案、评估细则、确定评估人选，并出具最终的评估意见。第二层是WPI计划行政主任团队（Program Director/Deputy Program Director，PD/DPD），负责协调督察事务，包括提名第三层和第四层的候选人。第三层是WPI基地监理（Program Officer，PO），每个基地都配有一位PO。他在研究领域方面起监理作用，并负责组织每年对基地的现场考察，撰写考察报告以及意见反馈。第四层是基地评审执行小组（Working Group， WG），每个WPI基地对应一个WG，每个WG由6位专家组成，成员一半为海外专家，负责具体的现场考察工作。
　　各基地每年须提交年度进展报告并接受WPI的现场考察。现场考察为期两天，考察的要点主要围绕设定的四个使命以及对未来的展望等。在基地运行至第四年时，基地须撰写并提交自评估报告，为下一年的中期评估做准备。WPI在第五年时会组织中期评估，这是对基地的一次全面体检，在查缺补漏的同时，也为后续的发展提供建议。MEXT还会借助中期评估对WPI计划的策略和方针进行适当调整，便于更好地支撑基地发展。在基地运行的第十年，WPI会对基地进行最终评估，这是对基地整体运行的一个总结和验收。最终评估合格的将进入WPI Academy序列，虽没有资金支持，但可以获得同等的指导，以保证其品牌的高水准。
　　WPI计划的资助周期为10年，结束后最多可再申请5年的延续资助。因此，基地可以在运行至第八年时，根据自身情况申请延续资助。获得延续资助后的基地可以不参加第十年的最终评估。WPI基地获得延续资助的难度较高，在已运行10年的5个基地中，仅有IPMU获得了延续资助。未获得延续资助的则需要“自谋生路”。例如：大阪大学免疫学前沿研究中心（Immunology Frontier Research Center，简称IFReC）与两家制药公司签署了十年的框架协议。两家公司在WPI停止资助后为IFReC提供稳定的支持，但不干涉IFReC的运行，保证基地能够自由地开展前沿基础研究。公司则享有优先的成果和项目转化权。IPMU的5年延续资助到期后，将由东京大学和Kavli基金会继续支持，并确保其成为世界领先的研究机构。I2CNER则会由九州大学接管，但由于资助需求较大，该基地也找到了相关的企业进行联合资助。
　　 WPI计划对我国高校科研基地发展的启示
　　WPI计划运行至今，在积聚优秀人才的同时，打造了科研基地的国际品牌，有效提升了日本基础研究和创新能力。结合WPI计划对我国高校科研基地情况进行对比和分析，获得以下启示：
　　1. 定位明确，特点鲜明
　　我国的基地虽数量众多、种类繁复，但目标不清晰、缺乏特点，导致基地重复建设，千篇一律。WPI计划在策划时，设计了四个使命和四个特点。其中，使命是基地的目标，特色则是达到目标的路径。虽然科研基地的最终目标都是提升科研实力，但达到目标的路径却不尽相同。WPI计划厘清了路径，将提升科研实力细化成前沿基础研究、交叉融合、国际化和体制机制创新四个具体目标，并通过设计团队搭配、引进人才、保障资源和严格督察四个路径实现目标。建设目标明确，实现路径清晰，让基地在建设运行时有的放矢。同时，WPI计划鼓励基地在体制机制上进行改革和创新，这既能保证基地的发展不偏离WPI设定的目标，又能拥有自己的特色。
　　2. 管理与科研并重
　　国内科研基地的管理普遍是重科研、轻管理。只要基地的科研出了成绩，管理往往就被忽略了。这种形式下的基地并没有形成体系，基地往往只是空壳，很难朝着既定的目标发展。完备的管理体系和支撑是建设优秀基地的必要条件。WPI计划对基地建设时的管理体系和标准提出了明确的要求，并将体制机制创新作为重要使命和评估标准。因此，每个基地都有一套完整的行政班子和相应的支撑人员，保障科研人员心无旁骛地进行科学研究。这些行政支撑人员中除了常规的经费、项目、人事等管理外，还有很多人性化的岗位设置。例如：设立专门负责对接海外人员福利的支撑人员，帮助海外人员缩减生活成本，使其获得归属感，有效支撑基地的国际化使命;宣传办公室的专业绘图人员会为科研人员美化学术插画，并协助科研人员开展科普任务等。在这种支撑下，科研人员获得了舒适的科研环境，提高了科研效率，也为人才的引进提供了筹码。
　　3. 严格和完善的跟进督察体系
　　国内基地在运行中的跟进督察体系相对简单，考察和评估专家组成单一，且不固定，很难对基地的运行提供长期和个性化的指导。WPI计划的评估体系非常严格且层级分明。优势是每个层级分工明确、职责清晰，层级中的成员安排合理，让专业的人做自己擅长的事;相对固定的跟踪体系能够及时对基地进行专业和个性化的科研、管理指导，有利于基地的顺利运行和发展。劣势则是每年进行的现场考察过于频繁，若处置不好，对科研人员是极大的负担。但这种情况可以通过合理的评估指标设计和健全的行政支撑团队来解决。
　　4. 国际化的定位
　　WPI基地在设立的初期就明确了国际化的定位。因此，各基地的国际化体现在方方面面，包括组织框架、人员规模、合作机构和合作研究等。在WPI基地的外部咨询委员会中，国外顶尖科学家占到30%～50%，保证基地的研究领域和方向是世界前沿。在基地人员组成上，名古屋大学多变生物分子研究所（Institute of Transformative Bio-Molecules，简称ITbM）的PI中，38%来自于海外，全中心的海外研究人员则占到34%。而IPMU更是分别达到了40%和50%。此外，所有的WPI基地都会与国外科研机构进行深度合作。例如：I2CNER在伊利诺伊大学香槟分校设立了分所，并以该分所为中心加强国际研究活动。国际化的基地定位不仅可以帮助基地吸引全球顶尖人才，也使WPI基地可以與世界一流的基地进行对标，保证其世界领先的水平。
　　参考文献：
　　[1]杨凌春，周辉.美国NSF“科学技术中心”的协同创新[J]. 中国高校科技， 2013（1-2）：84-87.
　　[2]武学超. 加拿大NCE协同创新计划的实施经验与启示[J]. 高教探索， 2015（4）：51-56.
　　[3]马丁·英斯， 冯李崟， 钟周. 国际化视角下的德国“卓越计划”[J]. 清华大学教育研究， 2009， 30（3）：6-11.
　　[4]朱相丽.日本建设优秀研究中心的若干举措[J]. 全球科技经济瞭望， 2009， 24（1）：13-18.
　　[5]10 Year Commemoration of the WPI Program [EB/OL].
　　[2019-03-01].https：//www.icourse163.org/course/CUC-1207566806？from=singlemessage&isappinstalled=0.
　　[6]World Premier International Research Center Initiative [EB/OL].[2019-03-01].https：//www.jsps.go.jp/english/e-toplevel/.
　　（作者单位：北京大学科学研究部）
　　[责任编辑：卜 珺]
转载注明来源:https://www.xzbu.com/9/view-15213696.htm