浅谈水电工程建设索赔管理
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摘要：在目前激烈的水电建筑市场竞争中，水电施工企业在工程建设中加强成本控制，加强索赔管理，提高索赔意识，是合同管理的一个重要工作内容，而索赔管理则是合同管理的重要组成内容。随着计划经济体制向市场经济体制的过渡，新投资管理体制的出现，国企改革的深入，规范化的有形市场逐渐形成，索赔工作在水电建筑市场中已广泛开展，但在对索赔的认识上，工作开展的深度和广度还远远不够。水电施工企业加强索赔管理更是当务之急。有力索赔班子，合同文件的熟悉、索赔机会的合理把握、工程进度的客观分析、工程成本的准确核算、简明扼要的索赔报告、完备的证据资料、准备充分索赔谈判，是索赔管理的重点工作，更是索赔成功的保证。本文就怎样加强水电施工企业的索赔管理进行论述。
关键词：水电工程建设索赔管理
索赔及索赔管理
1.1索赔的概念
索赔是指在履行工程承包合同的过程中，合同一方的当事人根据索赔事件和遭受损害的后果，按照合同条款规定和法律依据，向承担责任的另一方提出补偿或赔偿的要求，包括要求经济补偿和延长工期两种情况。
索赔是法律和合同赋予的正当权利，承包商应当树立索赔意识，重视索赔，善于索赔。索赔的一般含义包括以下三个方面。
一方违约使另一方蒙受损失，受损失方向对方提出赔偿损失的要求；
发生了应由业主承担责任的特殊风险事件或遇到不利的自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失，从而向业主提出补偿要求；
承包商应当获得的正当利益，由于未能及时得到监理工程师的确认和业主给予的支付，从而以正式函件的方式向业主索要。
索赔管理
索赔管理是合同管理的重要组成部分，是合同管理的延伸。索赔管理工作贯穿于工程施工的全过程。索赔管理是通过一系列计划、组织、协调与控制活动，采取预防、谈判等手段，利用合同条款对已以发生的损失按合同条款向对方索赔的一系列管理活动总称。
2、建立索赔管理机构
对于工程项目多、金额大、索赔项目多而复杂的水电施工企业，应有一名副经理专门负责或分管索赔工作，并建立专门的索赔部门（索赔办公室），负责项目部各工程施工项目的索赔工作统一指导和协调。索赔办公室要有索赔目标、索赔计划、定期召开索赔分析会，寻找已经出现的索赔机会或潜在的索赔机会，要检查已提出的索赔项目的索赔进展情况，采取一定措施来保证索赔成功；同时，应保持索赔人员的连续性、索赔工作的连续性和系统性。由于水电工程规模大、工期长，所以要保证工程记录、索赔资料收集的边续性、系统性和完备性。
3、合同文件的熟悉、索赔权的论证及索赔机会的合理把握
3.1合同文件的熟悉
任何工程项目，都有一系列合同文件，其中合同条款，如《水利水电工程国内合同范本》合同通用条款，对索赔方面较为详细的规定，应用合同文件进行索赔，必须熟悉和掌握合同文件，特别是合同通用条款。正确领会合同条款的含义，熟练地应用合同条款，才能及时发现索赔机会，提出索赔要求，争取索赔成功。
3.2索赔权的论证
索赔权是进行索赔的依据和权利。如果不具备索赔权，承包人不论遭到多大损失，均无权得到补偿。因此，为索赔成功，承包人必须善于从合同专用条件和通条件、施工技术规范、工程量清单项目所在地或类似情况索赔成功案例等找出索赔的依据，从而充分论证自己的索赔权，这样索赔才能被业主所接受。
承包人必须明确在哪些情况下是不具备索赔权的。通常情况下，承包人自身的原因造成的损失，无论数额大小，均不有索赔机，而非承包人的原因造成的损失，一般是要以寻求补偿的。
3.3索赔机会的合理发现
在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位的捕捉潜在的索赔机会。实际上，施工索赔机会存在于项目施工的全过程。索赔机会要通过合同文件结合施工现场实际检查来发现，即适时将工程情况与合同文件进行分析，一经发现有不符合合同文件要求或合同实施中出现偏听偏差（如进度偏差）问题，就可能出现了索赔机会，水电施工企业应从注重以下几个方面去把发现和把握索赔机会。
3.3.1 业主违约
业主违约常常表现为业主或其代理人未能按合同规定为承包商提供得以顺利施工的条件或未能按规定时间结款。
3.3.2 合同缺陷
合同条款规定的不严谨，内容相互矛盾，条款遗漏或其它错误造成的合同缺陷。监理工程师有权作出解释，承包商执行监理工程师（或甲方）的解释后引起成本增加或工期延误。
3.3.3不利自然条件和客观障碍
不利自然条件和客观障碍是指一般有经验的承包商无法预料到不利自然条件和客观障碍。
3.3.4监理责任引起的索赔
⑴监理工程师对承包商报批文件的延误审批、质量要求的变更、对施工组织、施工程序不合理干预等。
⑵监理工程师指令承包商加速施工，进行合同外某项目施工、更换某些材料、采取某些措施或暂停施工等。
⑶为了保证合同工程达到即定目标，监理工程师可以发布各种现场指令。但对因此而发生的额外费用和工期延误。
3.3.5设计原因引起的索赔
⑴因设计原因导致的工程返工，设计条件与现场条件不符等造成承包商施工费用增加。
⑵因设计方案变化导致施工工程量大幅度增加或减少，使承包商投入施工机械、人员设施严重不足或大量窝工而造成承包商费用增加。
⑶因设计方案迟迟不能确定，严重影响承包商的正常施工导致设备人员大量闲置和工期延误。
3.3.6国家政策及法律、法令或国务院有关部门规章和工程所在地的地主法规及规章发生变更，导致承包人在实施合同期间所需的费用的增加。
3.3.7意外风险和灾害引起的索赔。如：自然灾害、特殊风险等。
3.3.8其它承包商未按时按序按质进行并完成某种工作，给另一个承包商的工作带来干扰，受损失的承包商向业主提出索赔。
3.3.9不可抗力事件。
3.3.10其它原因引起的索赔。
4、适时对项目进行工程进度偏差分析
索赔是由于索赔事件造成实际工程施工过程与预定计划的差异引起的，而索额的大小常常由差异决定的。所以网络进度计划必然是分析索赔事件影响的尺度和索赔值计算的基础，工期索赔值应由网络计划关键线路延长分析得到。
5、建立工程成本预算、核算体系
5.1建立合理和细致的工程成本预算体系
详细的工程施工预算可以准确计算出实际成本与预算成本偏差，可以查找实际工程成本超支的原因，以便发现工程实施过程中的索赔机会；从财务方面合理分离及分配成本，准确地计算出相应的经济损失，为索赔提供准确数据。若承包人缺乏现场记录数据，不能出具合理的预算成本，则会使索赔缺乏证据和说服力，进而导索赔失败。因此，承包人必须建立合理和细致的工程成本预算体系来开展其作。
建立财务核算制度
索赔需要及时、准确、完整、详细的财务成本核算和分析资料如各种会计凭证、财务报表、账单。作为索赔值的计算证据。
6、在规定的时间内提交高质量的索赔报告
一有索赔事件发生，造成工期延长和费用损失，应积极地进行有策略的索赔，使整个索赔报告，包括索赔事件、理由、索赔根据、索赔额的计算、索赔证据等无懈可击。对承包人来说，索赔解决的越早越有利；越拖延，越不利。所以一经发现索赔机会，就应进行索赔处理，及时地迅速地提出索赔要求和提交索赔报告。提出索赔报告后，就应不断地与业为和监理工程师联系，催促尽快解决索赔问题。工程中的每一单项索赔应及早独立解决，不要一揽子方式解决所有问题。索赔报告编制涉及以下问题：
6.1索赔权的论证
索赔报告中应首先论证索赔权的成立依据。承包人在索赔报告中必须论证发生的索赔事件、客观事实与索赔依据之间存在的客观内在联系和因果关系。
6.2索赔报告的准确性
在充分论证和肯定了自己的索赔权后，索赔报告的证据资料和充分准确性将对索赔能否成功起到决定作用。一份准确的索赔报告，可以说明承包人对此项索赔工作严肃的，经过深思熟虑的。特别是在提供索赔证据资料时，一定要注意数据的准确性和索赔价款计算的正确性。要做到事实充份，并附有现场照片或记录的声明，使业主和监理工程师信服，能承认索赔的合理性。
6.3索赔报告的格式和内容
索赔报告的格式可根据索赔事件的大小来编写。一般情况下，索赔报告前面的一封致工程师的关于索赔事项的说明信。信的内容包括：简单地叙述索赔的事项、理由和经济损失额或时间损失值，说明随函所附加的索赔报告正文及证明材料情况等。索赔报告正文由三大部分组成：即标题和日期、事实与证据资料、索赔款额的具体计算等。
索赔报告的标题也是结论部分，应该准确地概括出索赔中心内容，如索赔的概述，具体索赔要求，索赔报告编写及审核人员名单，并注明其职称及索赔经历，以示索赔报告的严肃性和权威性。
7、索赔的谈判
索赔首先是通过正式的书面函件往来，然后再过谈判解决的。索赔谈判是合同双方面对面的协商，进索赔能否取得成功的重要一环。在谈判之前双方均应充分准备，分析谈判的可能过程。在谈判中注意以下问题。
7.1谈判的目的必须明确
谈判双方应严格按照合同条件规定进行谈判，对谈判要达到的目标心中要有数。会谈双方均应信守一个原则，就是力争通过协商和谈判友好地解决索赔争端，避免肥谈判引入尖锐的对抗的死胡同，而不得最后靠仲裁或诉讼来解决。
7.2谈判态度要端正
谈判双方应客观冷静，以理服人，为通过解决问题创造一种和谐的气氛；谈判要有耐心，不宜轻易谈判破裂。
7.3谈判准备要充分
谈判双方在谈判前要作好充分的准备，拟好谈判提纲，准备好充分的证据。
谈判策略要适当
谈判要讲究策略。根据实际情况，可以选择前适合自己的谈判策略。必须学会在谈判桌上熟练地论述自己索赔权利，论证自己提出的索赔要求合理合法才能机智而取胜。
8、结束语
水电施工中潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的。如何抓住机会，提出索赔要求并保证最终索赔的成功将会因事件的具体情况而有所不同，但是只要施工企业加强索赔管理，重视索赔工作，索赔管理人员树立较强的索赔意识，善于研究合同文件、实际工程事件、捕捉索赔机会，善于学习和总结索赔的工作经验，就能够恰当维护企业利益，获取索赔。
作者简介：
杜好武男（1972.10.6）高级经济师华能澜沧江水电有限公司
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