微观专利导航视角下的高价值专利组合培育

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　　【摘 要】微观专利导航视角下，高价值专利组合培育是一个创新资源配置的过程，应当重视专利质量定位、专利价值定位和价值实现路径三个方面内容。在高价值专利组合的专利价值定位已渐成共识的基础上，企业尤其应基于企业生命周期和价值链的位置确定专利培育的价值目标，并从适应企业生命周期各阶段的开放式培育和引导价值链位置攀升的持续性培育两个路径进行设计。高价值专利的培育应当结合微观专利导航的理念，发挥专利情报的前瞻性和战略指引作用，使高价值专利组合培育嵌入企业的生命周期与价值链之中，真正转化为企业的经济回报和竞争优势。
　　【关键词】微观专利导航;高价值专利组合;价值目标;培育路径
　　中图分类号： F426.72;F204 文献标识码： A 文章编号： 2095-2457（2019）16-0080-004
　　DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.16.035
　　Research on the Cultivation of High Value Patent Portfolio from the Micro Patent Navigation Perspective
　　JIANG Li-jiao
　　（Shenzhen Yuke Intellectual Property Agent Co.Ltd， Shenzhen Guangdong 518000， China）
　　【Abstract】From the micro patent navigation Perspective， the Cultivation of High Value Patents is a process of innovation resource allocation， which should pay attention to three aspects： patent quality orientation， patent value orientation and value realization path. On the basis of the patent value orientation of high value patents has gradually become a consensus， the patent cultivation of a enterprise should especially determine the value orientation by the enterprise life cycle and its Position in the value chain.Then the value realization path should be designed into two path：the open cultivation for each stage of enterprise life cycle and the Continuous cultivation of guide the value chain position rising. The cultivation of high value patents should be combined with the concept of micro patent navigation， give play to the foresight and strategic guidance of patent information，so that we can embed high value patents into the life cycle and value chain of an enterprise， then become the economic returns and competitive advantages of enterprises.
　　【Key words】Micro Patent Navigation; Cultivation of High Value Patents; Value Orientation; Realization Path
　　改革開放以来，中国的专利申请数量和拥有数量持续增长，取得了令世界瞩目的成绩。2017年，国家知识产权局共受理发明专利申请133.9万件，同比增长21.5%，连续6年位居世界首位，而且我国国内发明专利拥有量首次突破100万件[1]，成为继美国和日本之后，世界上第三个国内发明专利拥有量超过百万件的国家。然而在实践中，中国专利数量积累与价值攀升并未同步，虽然在个别领域我国的专利价值实现了突破[25]，但是总体而言我国“专利价值的分布极不平衡，少量的专利带来了大量的回报，而大部分的专利却利润有限”[2]。在此背景下，近期中国的专利运营实践中产生了对“高价值专利”的广泛探讨和尝试，国家知识产权局和各地方知识产权局均出台了一系列政策，力求培育出更多的高价值专利。
　　从外国实践经验来看，为了促进专利的高质量形成和高价值转化，欧美发达国家的很多企业早已构建了以专利为中心的资源配置，进而通过各种创新要素融合实现创新价值[3]。中国专利价值普遍不高的原因有很多，既与很多专利本身的质量不高相关，同时也与企业的专利价值的实现缺乏科学合理的创新资源配置思路有关。高价值专利培育只有与企业的发展定位、发展目标和发展路径相契合，使专利的创造、应用、管理和保护能够引领企业的技术创新和产品创新，才能实现对企业发展的支撑性作用。从这个意义上看，引入微观专利导航[26]理论和视角，有助于引导企业明确专利培育的价值目标，并根据企业的现实进行灵活的价值实现，从而为有效开展高价值专利培育进行更为科学的创新资源配置安排。 　　1 高价值专利培育的理论基础
　　1.1 高价值专利培育研究的不同视角
　　“高价值专利”的定义基础始于对“专利价值”视角问题的研究。专利价值也是专利领域的一个更为基础性的问题，影响着专利的创造、应用、管理和保护等一系列问题，因此国内外学者对专利价值问题的探讨正在不断深入。目前，专利通过授予专利权人以市场垄断权利能够促进创新研究和经济发展已成共识;尤其是在医药领域等高风险、高投入、高回报的领域，专利权是实现创新的经济价值的基本保障[4]。学界代表性观点是认为，“专利价值”是指由市场决定的、专利为专利权人带来（潜在的）经济回报[5];因此，从专利价值视角出发，那些能够为专利权人带来（潜在的）经济回报高的专利就是高价值专利[6]。在这个方面比较经典的表述是认为，高价值专利是“在某个特定时间、特定区域内，基于专利权人的特定目的，因排他性而为权利人带来更多相对的权益或者竞争优势的专利”[7]。宋河发、韩秀成[8]、毕玉遂[9]等学者探讨高价值专利时，更多的是主张以“专利质量”视角认识，提出了从技术、撰写、法律和市场等视角评判出专利价值高下的观点。一些学者认为“高价值专利”重在价值的实现或者潜在的可能性，主要指的是在发生法律纠纷时能够得到高额赔偿的专利[10]。此外，还有的学者认为专利价值高低应从“专利强度”视角进行判断，包括权利要求数量、引用与被引用次数、是否涉案、专利时间跨度、同族专利数量等具体指标[11]，其强度的高低可以综合的反映出该专利的文献价值大小，也具有一定的参考意义。
　　从高价值专利的概念出发，“高价值专利培育”指的是培养那些可能带来（潜在的）经济回报的专利，使其发育成长。高价值专利的培育从一开始就具有明确的目的性，从企业的需要和现实结合影响专利价值的时间、区域、专利质量和专利强度等等因素进行考量，并从培育的目的出发进行创新资源配置，从而保障这些高价值专利具备转化为实际经济价值的可能性越来越大。但总体来看，当下各界所探讨“高价值专利”尚不能算是一个严谨的学术概念，是专利领域的一个新颖而又充满挑战的问题，各方从不同视角出发可以有不同的认识和理解。
　　1.2 高价值专利培育的专利导航视角
　　实践中，“高质量专利”和“高价值专利”两个视角的认识似乎保持着诸多一致性，以至于在一些场合经常被混用。但实际上，高质量只是高价值专利的基础和前提，高价值才是专利的目的和追求。作为具有强烈实践属性的高价值专利培育问题，必须从价值形成和实现的角度分析，才更为贴近高价值专利培育的最终目的。专利的培育本身需要一定的资源，而高价值专利的培育更需要汇聚相应的资源，不仅形成专利，更是要形成专利价值实现的保障。然而当下高价值专利培育工作的主流思路似乎是从“高质量专利”视角出发保障高价值专利的质量基础，之后再用专利价值视角下高价值专利的评估而进一步筛选相应的高价值专利。这个模式具有合理性，但却忽视了企业配置培育资源问题，高质量视角和高价值视角的目标性与企业的发展存在一定程度的脱离。引入专利导航的理念，对当下的高价值专利培育理念进行补充和完善，能够为企业的高价值专利的培育提供目标指引和路径分析。
　　结合现有学者的研究，从专利导航视角大致可以认为：高价值专利是以专利质量高为基础，能够实现高度的经济价值或者强大的竞争优势的专利，其培育过程应当重视以下三个方面的内容：
　　第一，专利的质量定位清晰。专利高质量来自于三个方面：首先，专利技术本身必须是一个高水平、高技术含量的技术方案;其次，专利文献必须是由高水平专业人员撰写的高质量专利申请文件，保护范围明确;最后，专利必须依法经过严格审查，符合专利的授权条件，甚至经过诉讼的检验，权利有较好的稳定性。但是，从专利导航的角度来看，专利的质量高低实际上是可以有层次差别的，并不要求所有的专利必须是高质量，但是应当有清晰的定位。
　　第二，专利的价值目标明确。专利的根本价值目标在于获得经济回报或者竞争优势，但专利的直接价值目标可能根据企业的阶段和环境而不同。具体而言，可能存在五种价值目标，包括：（1）识别成果，彰顯技术;（2）专利防御，专利进攻;（3）专利运营，专利整合;（4）综合需求，战略化;（5）开放专利，预见未来。[12]
　　第三，专利的价值有实现路径。高价值专利实现其价值的基本形式就是通过运用其排他性权利而获得相应的利润。高价值专利实现其价值的途径多元，主要包括产品化、产业化、作价投资、侵权诉讼、许可、技术服务等方式[13]，大致可以分为产品化、产业化、资本化和诉讼化四大类。配备专利价值实现的路径是高价值专利培育环节不可缺少的部分，否则高价值专利将仅仅停留于理论的探讨，而缺少转化为现实经济价值的可能。
　　由于此前学界和实务界对于专利质量评估和测度已进行了广泛的探讨，在宋河发教授等专家学者的带领下，各界已经形成了不少共识，因此专利导航视角下的专利质量问题，本文不再赘述，重点探讨下专利导航视角下的高价值专利目标选择和价值实现路径问题。
　　2 专利导航视角下高价值专利培育的价值目标与选择
　　2.1 高价值专利的价值目标分析
　　企业高价值专利培育的直接目标在于能够解决企业发展过程中的一些现实问题或者发展需求，首先是一种策略性的选择。无论是彰显技术，还是进行防御，甚至是进行进攻等等，只要是合理运营，这些专利都能够为企业的发展带来比较现实的高经济收益或者强竞争优势。从专利的直接价值目标出发，高价值专利可以具有高防御价值型、高进攻价值型、高运营价值型、高整合价值型和高战略价值型五种类型：高防御价值型专利指的是能够阻止他人抄袭、阻碍潜在侵权者、提高专利效力平衡和阻止第三方诉讼等功能的专利;高进攻价值型专利指的是能够通过运用警示、谈判、诉讼等手段，掌握自己或者他人进入市场的机会或者直接获得高赔偿额的专利;高运营价值型专利指的是能够通过转让、许可、交易、投资、质押等方式实现高经济价值的专利;高整合价值型专利指的是能够作为与他人的谈判与合作筹码，或者完善自身发展需要的专利;高战略价值型专利是指具有兼具防御型、进攻型、运营型和整合型等功能的专利。[14]在培育过程中必须与企业所处的具体发展阶段和竞争对手情况进行策略性的调整，因而需要的是充分激发企业的主观能动性。 　　实践中，企业的高价值专利培育往往具有多元化的目的，很多时候始于對进攻、防御、运营等具体问题或需求的解决（例如防止侵权等方面的需求），但终于一种资源整合和企业战略性的构建。企业专利培育的根本价值目标在于寻求经济回报或者竞争优势，但经过培育形成的高价值专利不应当只局限于企业发展的一时的经济和竞争需求，而是应当秉承可持续发展的理念，持续推动产业的转型升级和企业的不断创新。换言之，高价值专利的培育应是贯穿企业发展的生命周期和价值链扩张过程的安排。价值链的扩张可以视为制造企业在行业内部纵向一体化的一种表现，而企业创新成为推动价值链扩张的核心动力[15]。专利导航视角下的高价值专利培育，强调的是发挥专利制度对企业创新资源的配置能力。培育而成的高价值专利必须能够推动创新资源向产业发展的关键技术领域聚集，使企业能够形成较强的竞争优势，推动中国的企业在价值链中的地位不断改善。在企业战略层面上，高价值专利培育的资源配置，既需要企业的主动设计，更需要政府的引导和扶持。
　　2.2 高价值专利培育的价值目标选择
　　企业高价值专利培育目标选择的重点是强调发挥专利情报信息对企业发展决策的直接引导力，进一步提高企业运行决策的科学化程度。在发展的不同阶段，企业所需要的高价值专利目标是不同的。因而高价值专利的培育必须从企业的发展现状出发，建立一个能够融合政府的宏观规划与企业的微观诉求的高价值专利培育的价值目标体系，既兼顾长远的整个产业链转型升级，也可以满足当下企业解决现实问题的需要。
　　第一，应基于企业生命周期选择高价值专利培育目标。企业的生命周期是一个成长的过程，大致可以分为萌芽期、初创期、成长期和成熟期[16]，此外对于不少企业可能还会出现衰退期。而高价值专利培育也是一个过程，应当根据企业生命周期的不同阶段提前设置确定不同类型的专利价值目标：第一，萌芽期是技术的酝酿和发明阶段，重在研发有技术优势的技术和产品，因此专利培育的主要价值目标是对这些成果进行确权，识别成果，彰显技术，形成防御。第二，初创期是企业起步阶段，主要诉求在于企业融资和市场推广，因此重在专利商品化和品牌化，专利培育主要价值目标在于市场进攻和运营融资。第三，成长期的企业，其产品已经在市场上铺开，市场优势地位正在形成，但为了应对侵权行为和进一步开拓市场，并且开始计划开发更多的产品，因此专利培育的主要价值目标重在防御、运营和整合资源。第四，成熟期的企业驾驳技术、产品和市场的能力越来越强，需要强化核心产品、淘汰微利产品、设计推出新产品，需要能够全方位的实现专利的价值目标，因此专利培育的主要价值目标在于兼具防御、进攻、运营和整合等多种功能的战略目标。最后，还有一些企业会出现衰退期，这个时候需要产业转型，专利培育的主要价值目标则在于引领未来、进攻型和战略转型。
　　第二，应基于企业在产业价值链位置选择高价值专利培育目标。产业内结构升级是站在微观企业的角度来考察的，主要指由于要素的优化组合、技术水平、管理水平以及产品质量的提高而使得企业综合竞争力攀升的过程。[17]实践中，除少数企业外，中国很多企业尚处于全球价值链的中低端位置，这与中国的高技术核心专利少、专利强度较低有着直接的关系[18]。换言之，高价值专利较少影响了中国企业在全球价值链中的位置。高价值专利培育的价值目标应在于让处于价值链中低端的企业打破高端企业以专利为市场控制力主导的产业分工，向价值链中高端发展，促使产业竞争格局变化。在这个意义上，高价值专利应当能够把握全球产业的技术发展方向、改变产业发展的产业链定位和整合创新资源以促进发展，并且能够通过防御、进攻、运营等方式有效实现专利价值的转化。
　　3 专利导航视角下的高价值专利实现路径设计
　　3.1 适应企业生命周期各阶段的开放式培育路径
　　第一，从生命周期各阶段出发培育不同的专利类型。高价值专利的培育并非产业和企业一时的工作，从一开始就必须覆盖整个企业的多个生命周期，以满足多元的价值目标选择。而且从企业的生命周期来看，高价值专利的培育是一个逐渐演变的过程，不仅专利的保护期有限，而且其授权和保护也具有滞后性的特点，因此，在培育的起始阶段就应当对萌芽期（种子期）、初创期、成长期、成熟期乃至衰退期进行规划，全面培育防御型专利、进攻型专利、运营型专利、整合型专利和战略型专利，并根据各个阶段的不同特点，配置技术挖掘、专利维护和专利运营等资源：
　　（1）萌芽期。企业主要是为识别成果，彰显技术，培育重点在于寻找技术突破和市场空白，故需要的专利培育工作重在技术挖掘和技术成果专利化。此时的高价值专利培育事务多外包给知识产权服务公司，侧重于核心技术申请专利，保证专利申请和取得要早于利用该技术的产品形成市场之前，而且有远期技术价值的专利技术。[19]
　　（2）初创期。企业的技术成果应当已经初步完成专利申请和产品化，并开始推广上市和融资，重在市场进攻型专利和运营型专利的培育，需要的是设立专门的知识产权管理部门或者负责人（最好设在技术研发部门之下）进一步自主研发，或者从外部购买专利技术，形成专利数量的积累和专利运营资源的汇聚，且开始申请政府扶持和形成品牌宣传效应。
　　（3）成长期。企业产品已经实现市场化，竞争者和侵权者开始出现，同时后续产品的研究开发也应提上日程，这一阶段的高价值专利培育重在形成多元化专利申请格局，既对核心专利本身构建外围专利布局，专利布局，推动专利实现标准化，知识产权管理部门最好设置与法律部门之下，形成完善的高价值专利维护管理制度。
　　（4）成熟期。企业的高价值专利组合形成多元化的高质量产品组合，一是巩固现有的核心产品，既可以更新营销策略，加大专利保护力度，并不断激进技术改进、改变外包、产品绑定等以及申请配套的发明专利、实用新型和外观设计，巩固专利的垄断地位，加固专利网，最大限度地延长产品生命周期。[20]二是，利用多元化的高价值专利形成多元化的产品，上市推广。三是利用高价值专利运营和整合资源，取得直接的收益，推动培育价值目标的最终实现。 　　（5）衰退期。此时的企业发展面临着困境，需要企业选择的是转型升级和战略转移，高价值专利培育必须根据有市场潜力的新兴产品出发，包括专利信息的采集、技术研发、专利申请等，形成新的萌芽期企业的高价值专利培育策略。
　　第二，建立开放式专利培育模式。在当下，开放式创新已经成为了被日益广泛接受的创新模式，因为这一模式相比封闭式创新能够更容易地利用企业内外部的力量和资源研发新产品、实现市场化[21]。在开放式创新理念的指导下，企业往往综合采用自主研发、合作研发和技术引进等多种手段实现产品研发和市场化，与此相对应的，高价值专利组合也可以是从企业基础专利布局出发，通过收购、获得授权、交叉许可、建专利联盟等方式实现。
　　当然，封闭式创新依然有其市场，但实践中即使是采取封闭式实现高价值专利组合的培育，在高价值专利组合的形成培育也经常通过会涉及对外合作。
　　3.2 引导价值链位置攀升的持续性专利培育路径
　　第一，引领企业在价值链位置的攀升。按照传统的产品价值链理论，价值链不同阶段所创造的附加值是不同的， 靠近U形曲线两端的环节， 如研发、设计、市场营销、品牌运营等在价值链中创造出较高的附加值， 而靠近U形曲線中间的环节，如零部件、加工制造、装配等环节在价值链中创造出较低的附加值。[22]从高价值培育的角度，企业往价值链的上游进行专利布局，可以控制对供应商的议价能力和原材料的供应;企业往价值链的下游进行专利布局，可以提高产业影响力，并为企业的品牌运营和合作伙伴的经营保驾护航。从专利布局的角度，高价值专利的主题范围应当沿着价值链两端进行延展，引领企业的在价值链位置的攀升，从而实现对上下游市场的控制力。
　　第二，从产品生命周期出发的“培育—实现—培育”循环。任何产品都存在一定的生命周期，持续对核心专利进行挖掘，或者建立严密的外围专利均有可能延长其生命周期。但是随着现代科技知识的加速更新以及产品的“多技术”特征，企业通过内部研发、外部技术合作或技术并购等多种方式将知识基础扩张到多个技术领域，已经成为创新型企业必然的战略[23]。在此背景下，任何企业试图以一个高价专利组合实现长久的盈利对企业而言并不合理。因此在企业的成长期或者成熟期，既应当通过多种运营方式，实现高价值专利价值的实现，同时也应当不断通过专利技术挖掘，寻找技术路线，并定期监测分析技术的生命周期位置，实现技术突破，并不断培育新的“高价值专利”。
　　“高价值专利”的培育虽然始于高价值实现的可能性，但是只有高价值专利才能真正实现价值转化的现实性。高价专利的价值只有通过运营不断实现，企业才有持续研发和形成高价值专利的动力。因此，任何高价值专利组合都需经过市场的检验，如果经过市场或者诉讼的检验，能够实现高专利价值的，才值得继续培育和升级;如果经市场或者诉讼的检验，不能持续产生高价值的，应当及时放弃，另行培育其他的高价值专利组合。
　　4 结论
　　高价值专利的培育是一项系统性工程，必须结合专利导航的理念，发挥专利情报的前瞻性和战略指引作用，使专利培育嵌入企业的决策过程和科研环境中，从而“引导创新资源向具有战略意义的产业技术聚集”。[24]因此，高价值专利培育计划应当与专利导航相结合，必须与企业的现状和发展战略直接相关，应当基于企业的申请专利质量有清晰的定位、明确的价值目标和价值的实现路径三方面引领下的创新资源重组过程。
　　虽然企业培育高价值专利的价值目标可以是成果确认、防御、进攻、运营和战略多种类型，但是培育目标一开始就必须容纳这些多元的目的。因此高价值专利从一开始可能是个别专利，但真正形成高价值则必然是专利组合，且是能够实现多元价值目标的专利组合。从企业生命周期来看，处于生命周期任何阶段的企业都有可以开展高价值专利培育工作的途径，只是能够开展的工作路径不同而已。因此，企业的高价值专利培育不一定要受企业现有专利数量的限制。实践中，江苏等地的高价值专利对发明专利和PCT数量进行限制的做法，很可能导致很多基本专利、核心专利等高价值专利类型被忽视。虽然在政策扶持资源有限的情况下，数量的限制可以筛选出更为优质的高价值专利组合，但是引导企业在其发展之初就建立培育高价值专利的理念，对于中国产业经济的长远发展更有意义。从开放式创新的角度来看，企业的高价值专利培育不一定必须要完全自主所有。除了核心专利、基础专利以外，通过交叉许可、建立专利联盟等方式形成的专利储备，一样也可以形成高价值专利组合。
　　最后，任何技术都有其生命周期，企业的高价值专利培育应当具有引领性，引导企业从价值链的低端向高端进行布局，从而实现对相关市场的控制力。与此同时，高价值专利本身就是一种可能性和预期，必须经过市场或者诉讼的检验，一旦发现高价值专利达不到预期，应当及时进行调整。
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　　[26]根据目前实务界的共识，微观专利导航指的是将专利与企业发展相融合的研究方法，为企业创新发展和转型升级提供关于方向、定位及其之间路径信息的决策规划辅助方法.
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