专利价值评价指标体系研究
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摘 要：基于对以往专家学者的24篇相关文献中使用的评价指标以及根据专利数据库中专利指标进行分类整理分析，最终筛选出13个评价专利价值所需指标，其中核心指标9个，辅助指标4个。另外，根据出现频次以及经验确定专利价值评价指标体系中各指标的权重，再结合各项指标数据情况的分数评定，通过计量模型進行综合打分，最终得出专利价值的综合得分，为专利价值的评价提供一个合理的量化模型。
关键词：专利;专利价值;评价指标;文献计量
中图分类号：G306 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2019）10-0021-03
一、企业与学术视角的专利价值界定
专利是无形资产的重要组成成分，在知识经济时代，专利已经在学术界和产业界引起了高度的重视。在中国专利刚刚开始发展的20世纪末期，对于专利，我国首先重视数量，解决从无到有的问题。经过多年的发展，中国专利数量激增，2011年，中国的发明专利申请量首次达到世界第一。在这种情况下，不仅我国国内的从业人士和学者对此担忧，而且也引发了外国人士对中国专利的质量的质疑。所以，在有庞大的数量保证的情况下，现阶段亟待解决的是专利质量不高、高价值专利不多的问题。
怎样界定高价值专利？早些时候，国内国外涉及专利质量、专利价值时，一般用基础专利、外围专利等来表征，很少见到高价值专利的概念。培育高价值专利，提升专利质量等，是现实语境下的新课题，应当属于中国特色知识产权强国建设的重要组成部分。究竟何为高价值专利？
1.企业视角的高价值专利判定。从企业角度，专利价值评估的通用准则包括经济价值度、法律价值度、技术价值度三个维度。对于企业来说，专利的价值，首先是市场价值，高价值的专利应该能为企业带来经济利益，为企业提升行业竞争力。其次是法律价值，这种法律价值体现在能为企业免于被类似产品等侵害权益，是自我保护的武器。第三个维度是专利的技术价值。这体现在专利是否具有技术上创新进展，是否在现有技术的基础上取得了大的突破，也即技术的先进性。从以上三个维度来看，对于企业来说，一项高价值的专利具有以下特征：一是专利产品有良好的国内外市场前景;二是由高水平专业人员撰写高质量专利申请文件，对发明创造做出了充分保护的描述，依法严格审查，符合专利的授权条件，专利有较好的稳定性，经得住法律角度的推敲考验;三是有高技术含量的技术方案，难以被替代。
2.学术视角的高价值专利判定。在学术研究的角度，本文对有关专利价值的文献进行了回顾。在知网数据库中采用“专利价值”“高价值专利”这两组关键词进行检索，筛选出了引用数量排名靠前的相关期刊文献。由于“高价值专利”在最近几年才在国内引起重视，现在时间节点的高价值专利的界定与以前有所不同，所以对于“高价值专利”这一关键词相关文献加入“2013—2018”的时间筛选条件。然后人工剔除偏离研究主题的文献，最后保留文献24篇。这些文章对专利价值的考量角度不尽相同，以万小丽、李清海为代表的大部分学者选取了通过专利的指标对专利的价值进行分析。经整理，目前在国内学者研究中较高频出现的指标（如表1所示）。
其他学者如马忠明、李秀娟等，采用成本法、市场法、收益法、实物期权法等，从专利为企业带来的经济价值角度进行衡量。这种角度设计经济利益是企业更愿意关注的，但是对于我们来说，企业的每项专利所转化成的产品以及产品在市场的情况是很难收集获取的，我们更想从专利个体的角度对专利价值进行评价。
二、单个专利价值评价指标
基于科学性、相关性、可比性等原则，综合目前业内角度的看法和学术研究角度的观点，并切实考虑所需的专利特征信息是否在数据库中可获取，我们选取以下14个指标来对专利的价值进行评估，从而方便专利使用者识别出高价值专利（见表2）。指标内涵说明如下：
1.权利要求数。专利自申请时起提交的权利要求书中须注明要求保护的权利，这限定了专利权利保护范围，也是日后侵权判定中关于发明创造的参考依据。专利权利的权项数可以反映申请专利机构和个人的技术创新能力，一般来说，越有价值的专利要求保护的权项数越多、范围越广。该著录项incopat数据库可查。
2.IPC分类号宽度。专利涉及到的IPC分类越多，则说明该专利涉及的技术领域越广，可以运用到更多领域的专利也更有价值。该著录项可通过incopat 数据库查取相关数据，经Excel计算得出。
3.同族专利数量。首先，同族专利，有不同的定义，当前最主流的定义是，同族专利是指基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。具有同族专利，意味着这项技术创新在国内外均通过审查获得专利授权，专利价值的可信度得到很大提升，该著录项incopat数据库可查。
4.说明书页数。说明书的页数在一定程度上可反映专利撰写的质量，说明书页数越多，技术方案公开越充分，专利质量越高。Incopat数据库可调取每项专利所附说明书，可查取说明书页数。
5.技术先进性。先进性是指一项专利技术与其申请日前本领域的其他技术相比是否处于领先地位。判断专利是否先进可以从说明书内容描述的几个方面进行分析，例如涉及的技术领域、要解决的技术问题、采用的技术手段和取得的技术效果等。技术先进性虽然难以量化，但却是高质量专利的一个重要指标，追求高质量专利和追求创新相辅相成，而技术的先进性就是对创新的最好印证。Incopat数据库可调取每项专利所附说明书，但在进行评价时比较主观，难以得到客观数据。
6.专利寿命。专利寿命就是指专利从申请或授权日到无效、终止或届满日之间的时间。按照各国法律，专利权人只有缴付年费才能保持专利有效。只有当专利是有价值的时候，专利权人才会继续缴纳年费，所以专利维持的时间反映了专利的质量，该著录项incopat数据库可查。 7.引证其他专利数量。引证其他专利时在权利要求的前序部分介绍前一项专利的内容，引证其他专利数量越多说明此专利的技术基于越多的先前的技术，因此能反映现有技术有扎实的基础，从而说明其专利价值高。该著录项可通过incopat 数据库查取相关数据，经Excel计算得出。
8.科学关联性。科学关联性是指专利引用科技文献的数量。这个指标说明了专利技术与科技发展的关联程度。著录项引证科技文献incopat数据库可查，可以通过Excel计算数量。
9.专利国际申请情况。有些专利不只在中国申请，申请国际专利是因为专利权人需要在更广泛的区域内保护专利，具有国际竞争力的专利一定是高价值的专利。
10.许可与转让情况、涉及诉讼情况。许可与转让证明了专利在专利所有权人之间的流转，能够产生交易流转的往往说明了专利所有权人对此专利的重视。一般涉及的专利诉讼和争议与许可和转让的情况类似，涉及诉讼情况越多往往说明该专利越有价值。Incopat数据库可查专利许可人、被许可人、许可合同备案日期、转让人、受让人、转让执行日、诉讼当事人、复审请求人、无效请求人、法庭等信息，可以通过计次、计数作为评价指标。
11.被引证次数、家族被引证次数。专利在授权后，可以被后续专利引用，专利被引证数越高，说明该专利的质量越高。但是由于引用数量可能受时间影响，更早的专利可能有更多的被引证次数，所以在考量时并不把引证次数作为核心指标，只是作为辅助指标，该著录项incopat数据库可查。
三、专利价值评价模型
本文提出的专利价值评估模型为：P=∑wtiTi
其中，P为专利评估得分，wti为专利评价指标中第i个指标的权重，Ti为专利评价指标中第i个指标得分，其中i=1，……，m。在本文中，m的取值为13，各指标的权重系数（如表3所示）。
表3中，各指标的权重根据文献计量统计及综合实际incopat数据库信息给定的参考值，具体使用时可根据被评估对象的特点进行适应性调整。
对指标进行打分评判时，各个核心指标与辅助指标的依据不同原则打分，具体如下：
1.权利要求数。权利要求数越大保护力度越大，给分越高，例如，权利要求数大于5项计基础分20分，每5项加10分。
2.IPC分类号宽度。专利涉及到的IPC分类越多，给分越高。例如，涉及2类分类号计基础分20分，每多一项分类号加10分。
3.同族专利数量。同族专利越多，给分越高。例如，涉及2项同族专利计分，每多一项同族专利加10分。
4.说明书页数。说明书的页数页数越多，内容质量越高则给分越高，根据说明书页数情况进行判断，打分区间为0—100分。
5.技术先进性。技术越先进则给分越高，根据主观判断进行打分，打分区间为0—100分。
6.专利寿命。专利寿命维持时间越长，打分越高，打分区间为0—100分。
7.引证其他专利数量。引证专利数越多，打分越高，打分区间为0—100分。
8.科学关联性。引用科技文献的数量越多，打分越高，打分区间为0—100分。
9.专利多国申请情况。申请国别越多，则打分越高，每增加一国加10分，上限100分。
10.許可与转让情况。转让次数越多，得分越高，得分范围为0—100分。
11.涉及诉讼情况。涉及诉讼情况越多，往往说明该专利越有价值。对专利许可人、被许可人、许可合同备案日期、转让人、受让人、转让执行日、诉讼当事人、复审请求人、无效请求人、法庭等信息，按照计次和计数进行打分，打分范围为0—100分。
12.被引证次数、家族被引证次数。被引证数越高，打分越高，被引用则计基础分为10分，每5次加10分，上限为100分。
参考文献：
[1] 万小丽，朱雪忠.专利价值的评估指标体系及模糊综合评价[J].科研管理，2008，（2）：185-191.
[2] 李清海，刘洋，吴泗宗，许晓冰.专利价值评价指标概述及层次分析[J].科学学研究，2007，（2）：281-286.
[3] 资智洪，何燕玲，袁杰，文毅，王峻岭.专利价值二元分类评估方法的构建及应用[J].科技管理研究，2017，（11）：129-135.
[4] 薛明皋，刘璘琳.专利质押贷款环境下的专利价值决定因素研究[J].科研管理，2013，（2）：120.
[5] 李秀娟.专利价值评估的影响因子[J].电子知识产权，2009，（5）：64-67.
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